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自媒体账号注册使用管理不到位 天风证券一营业部收警示函
上证报中国证券网讯(记者 徐蔚)上海证监局日前披露对天风证券上海龙华中路证券营业部采取出具警示函措施的决定上述问题反映出该营业部从业人员管理机制不健全、对自媒体账号注册使用的管理不到位,决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施
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北京证监局对银河证券采取出具警示函的行政监管措施
上证报中国证券网讯(记者 李雨琪)4月16日,中国证监会北京监管局发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款,北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施
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存在多项违规行为 云汇私募基金被出具警示函
中国证券监督管理委员会青岛监管局(以下简称青岛证监局)对青岛云汇私募基金管理有限公司(以下简称云汇私募基金)采取出具警示函的监管措施据此,青岛证监局决定对云汇私募基金采取出具警示函的监管措施。
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监管加码 新规发威 一批上市公司为业绩预告“打补丁”
4月15日晚,鸿博股份公告称,近日收到福建证监局下发的《关于对鸿博股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定
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为配资活动提供便利 中天期货一营业部与该营业部负责人受罚
中国证监会宁波监管局近日发布《关于对中天期货有限责任公司宁海世贸中心营业部采取责令改正措施的决定》和《关于对陈建刚采取出具警示函措施的决定根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,宁波监管局决定对陈建刚采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案
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“雪球”再次滚起来 私募通道业务何时休
比如,3月下旬,上海证监局对竹润投资采取了出具警示函的行政监管措施。3月初,上海晋蓉投资也同样因未谨慎核实投资者与投资标的的关联关系,按照他人指令购买债券而被出具警示函。
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华西证券因保荐项目执业违规被江苏证监局处罚
华西证券收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》《关于对郑义、陈庆龄采取出具警示函监管措施的决定张然采取认定为不适当人选的监管措施;对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施
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资不抵债 年报非标 多家公司“披星戴帽”
ST宁科也被宁夏证监局出具警示函,中科新材停产导致公司主营业务陷入停顿属于应及时披露的重大事件。宁夏证监局决定对公司及胡春海、陈瑞、张宝林采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货市场诚信档案,后续将根据核查情况决定采取进一步措施
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证监会重拳出击严惩*ST红相财务造假案
参与程度和所起作用分别处以50万元至365万元不等的罚款;对公司其他13名负有责任的“董监高”采取出具警示函的行政监管措施并记入诚信档案
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财务造假被罚6556万元 实控人遭终身市场禁入
因公司存在信息披露违法违规,以及欺诈发行等行为,厦门证监局对吴志阳、杨力等13名公司时任董监高出具警示函
财务造假 04-04 08:16
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财务造假被罚6556万元 实控人遭终身市场禁入
因公司存在信息披露违法违规,以及欺诈发行等行为,厦门证监局对吴志阳、杨力等13名公司时任董监高出具警示函
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按照他人指令购买指定债券 竹润投资被出具警示函
上证报中国证券网讯(记者 马嘉悦)近日,中国证监会上海监管局(简称“上海证监局”)对竹润投资采取了出具警示函的行政监管措施据此,上海证监局决定对竹润投资采取出具警示函的行政监管措施,并要求其加强相关法律法规的学习,强化人员合规守法意识
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对外提供财务资助信披违规 财信发展及高管领罚单
财信发展因对外提供财务资助事项未签订协议、未履行审议程序并及时进行临时公告、未在年报中披露相关事宜,收到重庆证监局责令改正措施的决定及警示函王福顺作为时任总裁,对2021年5月离任前的违规行为应负主要责任,故对鲜先念、王福顺、闫大光三人采取出具警示函措施
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一边是信托业纷纷入局 一边是管理人频频注销 私募业新陈代谢持续提速
广东证监局等加大了对私募的监管力度,对未对私募基金产品进行风险评级、未按合同约定履行职责、未谨慎勤勉履行适当性管理义务的问题私募出具警示函
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31家公司年报披露延期 最晚延至4月30日
由于公司存在长期股权投资减值计提不充分、关联方与关联交易未披露的问题,因此山东证监局对公司分别采取责令改正、出具警示函的监管措施
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瞒报信息与少计减值机关算尽 ST鹏博士信披违规将面临立体式追责打击
多项违规并发劣迹斑斑 记者发现,公司除收到证监会出具的行政处罚和市场禁入市场告知书外,还收到证监局警示函记者发现,青岛证监局同日出具警示函,认定公司还存在实际控制人非经营性占用公司资金4800万元等违规行为
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瞒报信息与少计减值机关算尽 ST鹏博士信披违规将面临立体式追责打击
多项违规并发劣迹斑斑 记者发现,公司除收到证监会出具的行政处罚和市场禁入市场告知书外,还收到证监局警示函记者发现,青岛证监局同日出具警示函,认定公司还存在实际控制人非经营性占用公司资金4800万元等违规行为
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宋都股份控股股东和实控人因违背承诺收到警示函
上证报中国证券网讯 3月27日,已退市的宋都股份控股股东幸福健控股、实控人俞建午因未履行承诺,收到浙江证监局出具的警示函上市公司及其相关方承诺》(证监会公告〔2022〕16号)第十五条所述情形,决定对幸福健控股、俞建午采取出具警示函的监督管理措施
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宋都股份控股股东和实控人因违背承诺收到警示函
上证报中国证券网讯 3月27日,已退市的宋都股份控股股东幸福健控股、实控人俞建午因未履行承诺,收到浙江证监局出具的警示函上市公司及其相关方承诺》(证监会公告〔2022〕16号)第十五条所述情形,决定对幸福健控股、俞建午采取出具警示函的监督管理措施
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宝润达及其实控人收到河南证监局警示函
长葛市新三板挂牌公司宝润达公告,收到河南证监局出具的《关于对宝润达新型材料股份有限公司、黄志强实施出具警示函行政监管措施的决定根据警示函,宝润达在2022年股票定向发行过程中,存在与发行对象签订约定特殊投资条款协议的情形,且未能及时履行审议程序和信息披露义务综上,河南证监局对宝润达及黄志强实施出具警示函的行政监管措施,并计入证券期货诚信档案。