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江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施
上证报中国证券网讯（记者 孙越）4月19日，江苏证监局发布对华泰证券采取责令改正监管措施的决定。江苏证监局称，近期对华泰证券开展了现场检查。公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条相关规定，江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监管措施
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江西证监局开展上市公司董监高培训
上证报中国证券网讯 4月18日，江西证监局指导江西省上市公司协会召开辖区上市公司专项培训，辖区88下一步，江西证监局将贯彻落实强监管、防风险、促高质量发展的监管理念，加强年报监管和审计监管，紧盯“关键少数
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“长牙带刺”强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新“国九条”
为落实监管要求，近期多个证监局密集部署相关工作。证监局纷纷部署 4月17日，广东证监局举行证券公司风险管理座谈会。吉林证监局近期开展了新“国九条”投资者宣传教育活动。吉林证监局表示，一方面，组织辖区投教基地、经营机构大力开展宣传教育，强化对投资者的正向引导。东海证券因内部控制不健全、全面风险管理不到位等行为，被江苏证监局责令改正。
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内蒙古证监局深入贯彻中央金融工作会议精神 不断提升依法行政依法监管能力
上证报中国证券网讯（记者 王子霖）记者从内蒙古证监局了解到，2023年，内蒙古证监局深入贯彻落实党的二十大和二十届一中从健全完善制度机制入手，内蒙古证监局在2023年不断夯实依法行政基础。内蒙古证监局全面落实“零容忍”要求，坚持“长牙带刺”。与此同时，内蒙古证监局还持续推进社会信用体系建设。2024年，内蒙古证监局将深入学习贯彻中央金融工作会议精神，紧密围绕资本市场“1+N”政策体系，立足派出机构一线监管职责
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江苏证监局对东海证券采取责令改正措施
上证报中国证券网讯 （记者 王彦琳） 4月18日晚间，东海证券发布公告称，公司收到《江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定江苏证监局表示，根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应当认真整改，提升合规管理水平，并于收到决定书之日起15日内向江苏证监局提交书面整改报告。
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落实新“国九条”紧抓快办 多个证监局要求IPO辅导企业签署承诺书
上海证券报记者从投行人士处获悉，多个证监局近日下发通知，要求IPO辅导企业签署《提高拟上市企业申报质量承诺书为切实提高申报材料质量，进一步明确监管政策要求，多个证监局要求IPO辅导备案企业及实际控制人、董事、监事从证监局的举措可以看出，相关部门正紧锣密鼓地将新“国九条”提出的要求转化为具体措施，筑牢资本市场高质量发展的
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宁夏证监局召开2024年辖区机构监管工作会议
上证报中国证券网讯 4月17日，宁夏证监局组织召开辖区机构监管工作会议，宁夏辖区的行业协会代表、证券经营机构负责人及合规人员共
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广东证监局召开证券公司风险管理座谈会 主动适应“严监严管”要求
上证报中国证券网讯（记者 朱文彬）4月17日，广东证监局官网披露，为贯彻落实加快推动一流投资银行建设系列政策文件精神，提高证券公司风险管理水平，近日，广东证监局组织召开辖区证券公司风险管理座谈会，辖区5家证券公司及辖外有关公司负责人参加会议广东证监局有关负责人在会上强调，辖区各证券公司要对标对表一流投资银行建设要求，持续提升公司风险管理水平下一步，广东证监局将持续落实“强本强基”“严监严管”总体要求，引导辖区证券公司完善风控管理体系，充分发挥直接融资的
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北京证监局对银河证券采取出具警示函的行政监管措施
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款，北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施北京证监局表示，银河证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度,加强对业务和人员管理，切实提升合规管理水平
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北京证监局召开辖区私募机构审计监管会
上证报中国证券网讯 4月12日，北京证监局在北京辖区私募机构审计监管会上，传达了中央金融工作会议、近年来，北京证监局对私募领域从严监管，严厉打击违法违规行为；不断增强风险监测能力，对风险早识别、早预警当天会议，北京证监局局长及相关处室负责人出席并讲话，北京辖区27家开展私募机构审计业务的会计师事务所相关合伙人参加了会议
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博汇科技：公司及相关人员收到北京证监局行政监管措施决定书
上证报中国证券网讯（记者 潘建樑）博汇科技晚间公告，公司于2024年4月11日收到北京证监局出具的《北京证监局关于对北京市博汇科技股份有限公司、孙传明、郭忠武、陈贺采取责令改正措施的决定》。北京证监局决定对公司、董事长孙传明、总经理郭忠武、财务负责人陈贺采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案
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华西证券因保荐项目执业违规被江苏证监局处罚
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施此外，4月11日，华西证券收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》江苏证监局拟对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施
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证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》
下一步，证监会将指导各证监局、行业协会做好新规解读、培训和实施工作，并组织行业机构于2024年7月1日前完成首次股票交易佣金费率调整
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国网英大因年报虚假记载等受罚 涉及英大信托
上证报中国证券网讯 4月18日，国网英大发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局（简称“上海证监局该决定书显示，根据2023年7月上海证监局对国网英大进行现场检查结果，国网英大在2020年的财务报告中存在虚假记载和重大遗漏等违法事实根据以上事实，上海证监局决定对国网英大采取责令改正的行政监管措施，并要求国网英大应强化依法合规意识，切实做好信息披露工作国网英大回应表示，将按照上海证监局的要求积极对照整改，在规定期限内形成整改报告，及时履行信息披露义务。
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因合规内控存在问题 国信证券被出具警示函
上证报中国证券网讯（记者 唐燕飞）4月19日，深圳证监局发布对国信证券采取出具警示函措施的决定。深圳证监局表示，经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施同时，深圳证监局表示，杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对杜海江采取出具警示函的行政监管措施
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4月19日盘前重要宏观新闻
>>“长牙带刺”强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新“国九条” 新“国九条”及一系列配套政策文件的出台为落实监管要求，近期多个证监局密集部署相关工作。
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监管加码 新规发威 一批上市公司为业绩预告“打补丁”
4月15日晚，鸿博股份公告称，近日收到福建证监局下发的《关于对鸿博股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定
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4月18日盘前重要宏观新闻
>>落实新“国九条”紧抓快办 多个证监局要求IPO辅导企业签署承诺书 上市发行入口关是新“国九条上海证券报记者从投行人士处获悉，多个证监局近日下发通知，要求IPO辅导企业签署《提高拟上市企业申报质量承诺书
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自媒体账号注册使用管理不到位 天风证券一营业部收警示函
上证报中国证券网讯（记者 徐蔚）上海证监局日前披露对天风证券上海龙华中路证券营业部采取出具警示函措施的决定上海证监局认为，上述问题反映出该营业部从业人员管理机制不健全、对自媒体账号注册使用的管理不到位，决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施
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普华永道回应“审计恒大失败” 中介机构“看门人”遭遇信任危机
今年3月，深圳证监局发布会计监管工作通讯披露称，审计机构在独立性和执业能力方面存在缺陷，导致其“不愿”
