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上证观察家 | 孟天山:强化证券行业使命担当 助力经济高质量发展
券商内控体系建设方面,一是加强项目全流程监控,提升风险防控的前瞻性、及时性、有效性;二是优化质控内核管理机制
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“严监管”压实“看门人”职责 万和证券被暂停保荐承销业务三个月
此前,券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况也显示,大部分检查对象特别是中小券商内控水平和执业质量总体上有所提升
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券商承销收入超190亿元 前十大券商收入占七成
随着投行业务的发展,以及监管“零容忍”方针不断贯彻,券商内控建设也在不断完善。
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政策面进一步明确中介机构职责 夯实注册制改革基础
强化券商内控,有利于防范道德风险。细化执业标准,将进一步提高投行执业质量。