合规管理的相关文章 - 上海证券报·中国证券网

深圳证监局召开辖区期货监管工作会议部署合规治理专项工作

监管重点安排，要求公司对照自查、逐项落实；通报了“五位一体”监管协作机制工作规程和分类监管规定修订精神，强调监管工作将更加有力有效。会议安排四家期货公司作现场检讨反思，安排参会公司交流讨论合规管理存在的

表示，在全面依法治国的深入推进下，合规管理、风险防控和公司治理已成为上市公司核心竞争力及公司价值的重要基础。其中合规管理是上市公司生死存亡的关键所在。　　上市公司该如何上好“合规”这一课？北京德和衡

　　上证报讯（记者王雪青）9日上午，上证报记者获悉，国资委近期已正式发布《中央企业合规管理指引（试行）》（下称“《指引》”），并将于近日在国资委官网上公开。该《指引》共有六章三十一条，包括：总则

23.56%，净利润0.83亿元，同比缩水53.87%。　　一家中型期货公司资管业务经理认为，一方面，多家期货公司再次密集遭到监管处罚，反映了期货公司在资管业务方面的风控合规管理有待加强。资管新规出台更是

反洗钱和反恐怖融资风险管理体系。同时，将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保反洗钱和反恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务。　　《办法》明确要求，银行业金融机构应按规定

、监督管理职责等作出了明确规定。　　意见稿要求，银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系，将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保反洗钱和反恐怖融资风险管理体系能够

证券期货经营机构存量资管业务平稳过渡。同时也有利于促进统一同类资管业务监管标准，进一步提升证券期货经营机构私募资管业务的合规管理和风险控制水平，切实保护投资者合法权益，防范系统性风险。　　【相关阅读

市场不确定性，实现证券期货经营机构存量资管业务平稳过渡；有利于促进统一同类资管业务监管标准，进一步提升证券期货经营机构私募资管业务的合规管理和风险控制水平，切实保护投资者合法权益，防范系统性风险

监管、深监管”监管原则，教训极为深刻。暴露出公司在合规管理等方面存在短板和薄弱环节。公司务必引以为戒，严肃整改，避免类似事情再次发生。　　针对处罚暴露出的合规管理短板，新华保险表示，一方面要坚持问题

私募理财产品销售起点与“资管新规”保持一致。4.个人首次购买需进行面签。延续现行监管要求，个人首次购买理财产品时，应在银行网点进行风险承受能力评估和面签。　　二是加强产品销售的合规管理。1.规范