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“长牙带刺”强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新“国九条”
,持续提升公司风险管理水平:一是持续优化风险文化管理理念,加强稳健的风险文化建设,落实全面风险与全员合规管理要求
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江苏证监局对东海证券采取责令改正措施
4月18日晚间,东海证券发布公告称,公司收到《江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。
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宁夏证监局召开2024年辖区机构监管工作会议
树牢“合规创造价值”理念,坚持“看不清管不住则不展业”,落实全面风险管理与全员合规管理要求,加强从业人员管理
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广东证监局召开证券公司风险管理座谈会 主动适应“严监严管”要求
一是要持续优化风险文化管理理念,加强稳健的风险文化建设,落实全面风险与全员合规管理要求,主动适应“严监严管
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在广交会感受新质生产力——中国制造向全球产业链价值链中高端攀升
智能扫地机、智能电视、智能冰箱、智能电饭煲等琳琅满目;在新能源相关展区,最新的充电桩、储能站、光伏板、新能源电动车等也是不一而足……本届广交会,越来越多的智能化科技创新产品亮相,这背后,是中国企业逐步具备了支撑新质生产力发展的基础和优势。
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北京证监局对银河证券采取出具警示函的行政监管措施
银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理
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为配资活动提供便利 中天期货一营业部与该营业部负责人受罚
经查,中天期货宁海世贸中心营业部负责人陈建刚在任职期间为配资活动提供便利,反映出营业部合规管理和内部控制存在缺陷
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学法用法促进企业行稳致远 浙商大讲堂举办“公司法修订要点解析”主题活动
钱玉林基于对合规管理的要点分析,解释了公司法本次修订的意义。
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贯彻落实新“国九条” 沪市公司紧锣密鼓细化路线图
在新“国九条”发布后的这个周末里,已有多家沪市公司向上海证券报记者表示,正在迅速组织学习,紧锣密鼓细化,下一步将坚决贯彻落实新“国九条”相关要求,积极分享企业价值成长红利。
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学思践悟新“国九条” 沪市公司紧锣密鼓细化路线图
4月12日,《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》公开发布。这是继2004年、2014年两个“国九条”之后,国务院再次出台的资本市场指导性文件,擘画了资本市场高质量发展的宏伟蓝图。
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浙商大讲堂“开课” 解析新公司法修订要点
本次大讲堂邀请华东政法大学和国浩律师事务所专家代表,集中解读修订要点,围绕如何融会贯通新公司法与合规管理要求
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富国基金:新“国九条”为公募行业发展带来积极影响
最后,全面强化的监管也将进一步规范公募基金的行为,加强其合规管理和风险管理。
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黄本尧出任人保资产总裁获核准
其次,投资机构要主动适应监管环境深刻变化,全面强化风险合规管理,保障自身经营安全、维护行业发展安全、推动资本市场长远健康发展
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一边要存款一边要降本 银行负债管理“左右为难”
盘和林建议,大型银行应该压实内部合规管理和风险控制,按部就班不出错;区域性银行要积极探索金融创新业务和金融科技路子
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上证圆桌 | 当好资本市场“看门人” 券商如何将“以投资者为本”理念落到实处?
加强与监管机构、投研机构、企业及投资者等多方沟通,引入ESG相关的决策和评价机制,提升ESG绩效;加强和完善券商合规管理
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以投资者利益为先 公募积极健全公司治理架构
现场检查和执法问责,督促行业机构树立“合规创造价值”的理念,坚持“看不清管不住则不展业”,落实全面风险管理与全员合规管理要求
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加大股票销售力度 港股IPO频现增聘“整体协调人”
上述人士认为还要强化合作网络、提升工作流程效率和质量、增强客户关系管理、提高技术投入、加强品牌建设、确保监管合规、管理好成本控制、持续培训与发展等,这些举措也有助于应对市场竞争、为客户提供更加专业和高效的服务。
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中国证券业协会开展网下投资者自律检查
严肃处理网下投资者报价和申购过程中不独立、不客观、不审慎、不诚信、不廉洁等违规行为,积极引导和督促网下投资者不断提升研究定价、合规管理和风险控制等专业能力
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中国证券业协会开展网下投资者自律检查
严肃处理网下投资者报价和申购过程中不独立、不客观、不审慎、不诚信、不廉洁等违规行为,积极引导和督促网下投资者不断提升研究定价、合规管理和风险控制等专业能力
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中国人民银行北京市分行:努力探索“五篇大文章”的北京样板 加强京津冀产业协同金融支持
持续提升征信合规管理和服务质效。