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中基协连发13份罚单
近日,中国证券投资基金业协会官网对4家存在违规行为的私募基金管理人及其高级管理人员共发布13份罚单。
微信公众号 04-18 17:45
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依法治市“双严”并行 重塑资本市场监管体制机制
违法者不仅收到数额巨大的“罚单”,还面临全面追责、行政刑事民事“立体化”的打击。
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存在10项问题!天鸿期货被上海监管局责令改正
罚单显示,经查,天鸿期货存在以下10项问题: 一、未按规定及时向上海监管局报告股权变更、章程修改等事项
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期货业,一大波罚单
日前,中国期货业协会(下称“中期协”)陆续发布了6份对于期货从业人员或子公司人员的纪律惩戒决定,涉及的违规行为包括“以他人名义从事期货交易”“以个人名义接受客户委托代理客户进行期货交易”“为配资活动提供便利”等,其中情节严重者被给予“撤销期货从业资格并在3年内拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律惩戒。
微信公众号 04-07 14:12
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重拳出击!连发11份罚单
4月3日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)官网连续发布11份罚单。今年以来,中基协已发布133份罚单,剑指多家问题私募基金管理人及其高级管理人员。
微信公众号 04-05 07:54
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对外提供财务资助信披违规 财信发展及高管领罚单
4月1日,财信发展因对外提供财务资助事项未签订协议、未履行审议程序并及时进行临时公告、未在年报中披露相关事宜,收到重庆证监局责令改正措施的决定及警示函。
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ST鹏博士十余名董监高接罚单 监管“亮剑”释放“两强两严”信号
3月28日晚间,ST鹏博士发布《关于收到行政处罚和市场禁入事先告知书的公告》(以下简称《事先告知书》)。针对公司未按规定披露关联交易、未按规定披露重大合同、以前年度报告存在虚假记载等违法行为,监管部门果断出手,拟对公司责令改正,给予警告,并处罚款;对实际控制人、董事长以及其他董监高等14人给予警告,并处罚款,罚款金额合计达3400万元;此外,拟对实际控制人、董事长采取10年证券市场禁入措施,对两名高管采取5年证券市场禁入措施。
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瞒报信息与少计减值机关算尽 ST鹏博士信披违规将面临立体式追责打击
相比近期资本市场行政处罚案件,ST鹏博士的违法行为所涉金额虽不算特别巨大,但领到的罚单却不可谓不严厉。上述两项罚单显示,ST鹏博士在过往数年间,涉及重大交易未披露、业绩预告不准确、实控人非经营性资金占用等多类违规对ST鹏博士信息披露违法行为的持续监管历程,从早期违规的监管警示到严重违规的千万罚单和十年禁入,无疑是这一理念的直观呈现
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瞒报信息与少计减值机关算尽 ST鹏博士信披违规将面临立体式追责打击
相比近期资本市场行政处罚案件,ST鹏博士的违法行为所涉金额虽不算特别巨大,但领到的罚单却不可谓不严厉。上述两项罚单显示,ST鹏博士在过往数年间,涉及重大交易未披露、业绩预告不准确、实控人非经营性资金占用等多类违规对ST鹏博士信息披露违法行为的持续监管历程,从早期违规的监管警示到严重违规的千万罚单和十年禁入,无疑是这一理念的直观呈现
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数据革新金融业|制度安排渐明 金融数据治理日趋完善
针对银行保险机构财务数据、业务数据的不真实不准确,以及数据质量准确性管理不到位等问题,金融监管总局开出了多张罚单
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IPO持续“零上会” 新股发行重质胜于重量
统计显示,今年以来,监管层就IPO发行保荐业务对券商机构及其从业人员开出30余张罚单,产生了显著的警示作用
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化工龙头连收“罚单”!控股股东被立案调查
继中泰化学收到立案告知书后,其控股股东新疆中泰(集团)有限责任公司也被中国证监会立案调查了。
微信公众号 03-25 09:52
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上市公司年报审计进行时 监管重点提示“换所”风险
记者此前梳理会计师事务所罚单发现,年报审计的违规行为主要包括应收账款审计程序存在缺陷、个别函证的程序存在瑕疵
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从千亿房企到千亿造假 恒大地产何去何从
郭晨凯 制图 历时7个月,随着一纸罚单公布,恒大地产涉嫌信息披露违规一案“靴子落地”。 巨额罚款如何执行引关注 领到41.75亿元“罚单”的恒大地产,是否具备支付能力成为当前业界讨论的焦点
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资本市场从严监管持续升级 上市公司千万“罚单”频现 让违法者“牢底坐穿”
从披露的行政处罚决定书来看,“罚单”呈现三方面特点: 首先,处罚力度空前加大,让违法者“人财两空过去“小打小闹”式的处罚很少再见,取而代之的是动辄千万元乃至上亿元的罚单。
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上市公司千万“罚单”频现!让违法者“牢底坐穿”
资本市场从严监管的信号持续释放。中国证监会主席吴清近期表示“依法从严监管市场”,今年以来公布的多份行政处罚决定书显示,资本市场依法从严打击证券违法高压态势不减,违法违规成本正不断提高。
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“扶优限劣”持续 2月共449家私募基金管理人注销
据上海证券报记者不完全统计,截至3月14日,今年以来中基协共发布90份罚单,剑指多家问题私募机构与相关高管
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部分机构被终止合作 基金代销业加速洗牌
今年以来,针对违规基金代销业务的“罚单”依然不断。
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欧盟对苹果公司开出逾18亿欧元罚单
据新华社布鲁塞尔3月4日电,欧盟委员会4日发表声明,宣布对美国苹果公司处以超过18亿欧元罚款,原因是该公司滥用其在音乐流媒体应用程序分发市场上的主导地位,违反欧盟反垄断法规。
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私募董事长挪用基金财产被罚
的固定收益、公司产品没有备案……近日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)对这家“漏洞百出”的私募下发出罚单私募因多项违规被撤销管理人登记 3月1日,中基协官网发布罚单,河北建邦股权投资基金管理有限公司(