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法国巴黎银行新设独资券商获批，注册地在上海
批复还要求，法国巴黎银行应当按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》《
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首创证券申请北交所股票做市业务资格获中国证监会反馈意见
证监会表示，第一，根据《证券公司股权管理规定》（证监会令第183号）第十条“最近3年规模、收入、利润、
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证监会明确非金融企业成为证券基金经营机构控股股东适用权益性投资指标
根据《证券公司股权管理规定》（证监会令第183号）、《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（证监会令第
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证监会对大同证券申请变更主要股东发布反馈意见
证监会今日发布了对大同证券申请变更主要股东的反馈意见，具体包括：要求大同证券及相关股权出让方、受让方就资产交割是否符合《证券公司股权管理规定，请你公司及相关股权出让方、受让方就上述公告内容是否符合《证券公司股权管理规定》第十九条“依法须经中国证监会核准的三、根据《证券公司股权管理规定》第七条规定，证券公司股东应该符合“自身及所控制的机构信誉良好，最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录四、根据《证券公司股权管理规定》第八条规定，证券公司的主要股东，应当符合“资产负债和杠杆水平适度”条件
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花旗证券设立申请文件获证监会反馈 又一家外资券商要来了？
2022年净利润下滑，请花旗环球补充说明原因，并结合2023年度经营情况补充论证花旗环球是否符合《证券公司股权管理规定结合最近三年被处罚或调查的案件性质、严重程度、整改情况及相关监管机构认可情况，论证是否符合《证券公司股权管理规定
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国联证券发行公司债收证监会问询函
请发行人结合《证券公司股权管理规定》等证券公司相关监管要求，以及控股股东收购民生证券的进展情况，进一步说明此次收购是否会对发行人自身股权结构
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隐瞒一致行动人关系 国都证券六股东一致受罚
证监局表示，上述问题违反了《证券公司治理准则》第十条,《证券公司股权管理规定》第四条第一款、第二十二条根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定,证监会决定对重庆国际信托采取责令改正的行政监管措施。上海北盛企业发展有限公司作为股东,通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利,违反了《证券公司股权管理规定北京国瑞金泉投资有限公司作为股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利,违反了《证券公司股权管理规定重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司作为股东,未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系,违反了《证券公司股权管理规定
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爱建证券及多位高管遭监管警示
三是未按照穿透原则将股东的控股股东、实际控制人等作为自身的关联方进行管理，违反了《证券公司股权管理规定》（证监会令第183号，以下简称《股权管理规定》）第二十八条第二款的规定。 根据《股权管理规定》第三十七条、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，上海证监局决定对爱建证券采取出具警示函的行政监管措施
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公司治理存三大问题 光大证券及公司董秘收上海证监局罚单
一是未将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程，违反了《证券公司股权管理规定未按规定报告股东中国光大控股有限公司持有的光大证券股权被冻结的情况，不符合《证券公司治理准则》第十条第二款的要求，违反了《股权管理规定
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锦龙股份拟定增募资不超过32.13亿元 控股股东将变更为朱凤廉
2019年7月，中国证监会发布了《证券公司股权管理规定》及其配套规定，对证券公司控股股东、主要股东的资产规模提出了数量化指标要求
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华创坐实太平洋证券“一哥” 欲取实控权仍需扩大持股
根据证监会2021年新修订的《证券公司股权管理规定》，证券公司“主要股东”除了要满足信誉良好，最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录
