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广东证监局召开证券公司风险管理座谈会 主动适应“严监严管”要求
记者 朱文彬)4月17日,广东证监局官网披露,为贯彻落实加快推动一流投资银行建设系列政策文件精神,提高证券公司风险管理水平,近日,广东证监局组织召开辖区证券公司风险管理座谈会,辖区5家证券公司及辖外有关公司负责人参加会议,部分公司负责人围绕风险管理文化建设广东证监局有关负责人在会上强调,辖区各证券公司要对标对表一流投资银行建设要求,持续提升公司风险管理水平下一步,广东证监局将持续落实“强本强基”“严监严管”总体要求,引导辖区证券公司完善风控管理体系,充分发挥直接融资的
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法国巴黎银行:设立全资证券公司能够为境内外客户提供更全面的金融服务
上证报中国证券网讯(记者 汪友若)4月15日,中国证券监督管理委员会核准法国巴黎银行在华设立全资证券公司
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中信证券:新“国九条”明确证券公司高质量发展内涵 优质投行有望以并购重组为抓手做优做强
五是重点针对衍生品、融资融券业务等加强防范风险,压实证券公司的投资者适当性管理业务,筑牢资本市场的“安全网
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证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》公开征求意见
上证报中国证券网讯 据证监会4月12日消息,为落实《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,督促上市证券公司在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用,证监会对《关于加强上市证券公司监管的规定
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证监会申兵:部署四方面要求 加强上市证券公司监管
发布会上,证监会机构司司长申兵表示,促进上市证券公司的规范、稳健发展,对于提升行业服务实体经济和居民财富管理的质效对此,证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》公开征求意见。 申兵介绍,新规对上市证券公司新的要求主要体现在以下四个方面:一是人民立场要更鲜明,要求上市证券公司履行好服务实体经济、做好资本市场“看门人”的职责;二是发展理念要更先进,要求上市证券公司坚持把功能性放在首要位置,在聚焦主责主业,端正经营理念方面做好行业表率;三是合规风控要更严格,要求上市证券公司带头落实好全面风险管理和全员合规要求
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交易佣金迎来调降 公募基金费率改革持续推进
月,证监会发布实施《公募基金行业费率改革工作方案》,正式启动公募基金行业费率改革工作,按照“管理人—证券公司回归“受人之托、代人理财”本源 《规定》还要求,强化内部制度约束和外部监督制约,明确基金管理人、证券公司在佣金支付方面相关禁止性行为及基金托管人的监督职责在富国基金看来,这要求公募基金管理人以优质研究服务为考量、审慎精细地进行佣金分配和交易模式选择,促进证券公司始终着力于持续强化研究服务能力建设,进一步提升对公募基金行业的卖方投研服务质量,引导证券公司多样化、专业化、特色化发展。
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量增更待质升 公募基金规模站稳29万亿元
外商投资基金管理公司49家(包括中外合资和外商独资),内资基金管理公司97家;取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司
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“基金E账户”App正式上线运行 “一键查询”打通行业服务痛点
”查询到的信息包括投资者在全市场各公募基金份额登记机构处开立的基金账户信息,以及其持有的公募基金(含证券公司大集合
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公募行业前两阶段费率改革全部落地 预计每年为投资者节约成本200亿元
证监会发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》提出,“三是强化内部制度约束和外部监督制约,明确基金管理人、证券公司在佣金支付方面相关禁止性行为及基金托管人的监督职责再其次,引导证券公司践行专业化、特色化发展,助力财富管理转型。,以更好的专业服务获取客户的信赖,助力证券公司财富管理转型;同时,也有利于推动中小证券公司专业化、特色化《公募基金行业费率改革工作方案》(下称《方案》),拟在两年内分三个阶段采取十五项举措,按照“管理人—证券公司
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中国证监会发布16项措施 推动资本市场服务科技企业高水平发展
将加大金融产品创新力度,督促证券公司提升服务科技创新能力;践行“开门搞审核”理念,优化科技型企业服务机制
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国金证券董事长冉云:推动中小券商开展专业化、特色化、差异化研究服务
《规定》明确要求基金公司选择交易能力、研究能力较强的证券公司进行交易。 根据《规定》,基金管理人应当于每年3月31日前,在官方网站公开披露选择证券公司的标准和程序、与提供服务的证券公司的关联关系
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江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条相关规定,江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监管措施
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公募基金费率改革前两阶段工作全部落地 预计每年为投资者节约投资成本200亿元
《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》提出,要“扎实推进公募基金行业费率改革三是强化内部制度约束和外部监督制约,明确基金管理人、证券公司在佣金支付方面相关禁止性行为及基金托管人的监督职责再次,引导证券公司践行专业化、特色化发展,助力财富管理转型。,以更好的专业服务获取客户的信赖,助力证券公司财富管理转型;同时,也有利于推动中小证券公司专业化、特色化《公募基金行业费率改革工作方案》(下称《方案》),拟在两年内分三个阶段采取十五项举措,按照“管理人-证券公司
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证监会发布《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》
加大金融产品创新力度,督促证券公司提升服务科技创新能力。十四、督促证券公司提升服务科技创新能力。推动证券公司高质量发展,聚焦主责主业,加强专业能力建设,促进功能发挥,为科技型企业提供股权融资、债券融资
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“基金E账户”APP正式上线运行 “一键查询”打通行业服务痛点
查询到的信息包括:投资者在全市场各公募基金份额登记机构处开立的基金账户信息,以及其持有的公募基金(含证券公司大集合
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证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》
以下简称基金)证券交易费用管理,规范基金管理人证券交易佣金及分配管理,保护基金份额持有人合法权益,提升证券公司机构投资者服务能力:一是调降基金股票交易佣金费率;二是降低基金管理人证券交易佣金分配比例上限;三是全面强化基金管理人、证券公司相关合规内控要求
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北交所、新三板最新执业质量评价出炉 第一创业、中泰证券、中信建投位列前三
上证报中国证券网讯(记者 徐蔚)4月19日,北交所、全国股转公司发布《2024年第一季度证券公司执业质量评价结果》,对证券公司2024年第一季度的执业质量情况进行了评价。
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因合规内控存在问题 国信证券被出具警示函
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条、第六条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,深圳证监局决定对杜海江采取出具警示函的行政监管措施
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中国银河证券推出海外业务“新名片”:新品牌“银河海外”正式亮相
多个国家和地区展业,服务东盟客户数量超过50万,是亚洲布局最广的中资券商,也是东盟地区提供产品和服务最全面的证券公司之一
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公募最新规模出炉 站稳29万亿元
外商投资基金管理公司49家(包括中外合资和外商独资),内资基金管理公司97家;取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司