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云南证监局：助推滇企借力北交所高质量发展
云南证监局方面表示，随着政策“组合拳”逐次落地，北交所在发行上市、交易机制、投融平衡、产品创新等方面，云南省地方金融监管局、工业和信息化厅、云南证监局制定推进企业在北交所上市工作方案，以专精特新和云南优势特色企业为重点自北交所设立以来，云南证监局不断拓展支持辖区优质企业到北交所上市的“朋友圈”。同时，云南省地方金融监管局、工业和信息化厅、云南证监局和相关州市政府按照“一位牵头领导、一个工作专班、接下来，云南证监局将加强日常监管与发行监管联动，优化北交所申报企业辅导监管程序，为企业申报提供最大便利
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北交所、全国股转公司开展“三服务”云南行活动
上证报中国证券网讯（记者 张雪）记者从北交所了解到，近日，北交所、全国股转公司联合云南证监局、云南省地方金融监督管理局等有关单位在昆明共同开展北交所与会企业分别介绍自身经营情况和资本市场规划，相关保荐机构就自身展业情况和北交所发展建议进行发言，北交所、云南证监局相关负责人针对提出的问题和建议逐一进行解答
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多家银行代销基金违规领罚单 销售人员“无证上岗”多
此前，云南证监局公布对中信银行昆明分行采取责令改正措施的决定。
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兴业银行重庆分行被责令改正 “无证上岗”成基金销售违规重灾区
5月19日，云南证监局公布对中信银行股份有限公司昆明分行采取责令改正措施的决定。
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云南省上市公司协会召开换届选举大会
云南证监局、云南省民政厅社会组织管理局相关领导出席会议。新当选的协会会长董明代表协会第三届理事会对第二届理事会的各位领导六年来的辛勤工作表示衷心的感谢，同时对云南证监局在云南证监局以及云南省民政厅的指导和支持下，在新的任期里，他将和新一届理监事会的同仁们一道，忠实履行协会章程赋予的各项职责
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太平洋证券因证券研究报告发布业务连收3张罚单
上证报中国证券网讯 5月26日，云南证监局向太平洋证券开出3张罚单，公司及相关人员一并受罚。 云南证监局公告称，太平洋证券在发布证券研究报告业务时存在以下违规行为：一是5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告云南证监局表示，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（下称上述违规行为涉及人员刘国清、崔文娟、王希、伍兆丰、况英、何展聪、戴梓涵，因违反《发布证券研究报告暂行规定》，被云南证监局采取了出具警示函的行政监管措施
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云南多部门联合举办“5.15全国投资者保护宣传日与打击暨防范经济犯罪宣传日”大型宣传活动
为引导公众提高自我保护意识和增强预防经济犯罪意识，了解防范非法集资、非法证券期货活动带来的危害，共筑健康、稳定、发展的社会经济生态，在云南证监局云南证监局、云南省公安厅、云南省人民检察院相关领导出席了活动并共同表示，打击治理经济违法犯罪行为,不仅需要监管部门
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证监会发布2022年证监稽查20起典型违法案例
八、金沙江投资信息披露违法违规案（云南证监局行政处罚决定书〔2022〕2号）。
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太平洋证券因违规新增资管产品规模被采取行政监管措施
上证报中国证券网讯 1月17日晚间，太平洋证券发布公告称，经云南证监局调查，公司2017年3月设立并管理的云南证监局表示，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。
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违规新增资管产品规模 太平洋证券被采取行政监管措施
上证报中国证券网讯 12月30日，太平洋证券发布关于收到云南证监局行政监管措施事先告知书的公告，披露了公司在资管业务上的违规行为公告称，经云南证监局调查，太平洋证券于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划根据《证券公司监督管理条例》等有关规定，云南证监局拟对太平洋证券采取暂停新设资产管理产品3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外
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私募罚单频出 剑指风险评估、信息披露等领域
与此同时，云南证监局对金沙江投资及相关责任人开出的近千万元罚单也引起了市场关注。11月7日，云南证监局公布了对金沙江投资的行政处罚决定书，因涉及违规占用生物谷2.77亿元资金，对时任金沙江投资此外，云南证监局对林艳和采取终身禁入证券市场举措，对贺元采取10年证券市场禁入处罚。
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云南省出台措施护航种业高质量发展
省发展改革委、省科技厅、省财政厅、省市场监管局、省地方金融监管局、人民银行昆明中心支行、云南银保监局、云南证监局等
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北交所首例！生物谷实控人被立案调查
据查，最近1个月，生物谷还先后收到来自北交所和云南证监局的三份问询函和一份责令改正决定书，公司实控人挪用上市公司数亿元资金给不具备接受委托资质的机构
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云南证监局利用专业优势促进乡村振兴
上证报中国证券网讯 云南证监局自定点帮扶昭通市永善县青胜乡青胜社区以来，深入走访调研，协调引入资金开展扶贫项目今年在巩固脱贫成果与乡村振兴的过程中，云南证监局又协助社区落实防返贫措施，制定产业发展规划，扎实推进帮扶据了解，近年来云南证监局切实按照相关要求，选派年富力强、有群众工作经验的党员干部接任驻村第一书记，认真履行职责在巩固当地脱贫成果与乡村振兴的过程中，云南证监局专程到永善县开展政企服务对接活动。在云南证监局的多方协调、努力下，当地将从2022年开始逐步试点开展当地特色农产品昭通苹果的“保险＋期货
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云南证监局组织开展“5.15全国投资者保护宣传日”活动
