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一证券从业人员,品行不端被警告
近日,广西证监局发布处罚决定,对证券从业人员郑某采取出具警示函的行政监管措施。业内人士表示,这是近年来首例因不符合“品行良好”要求而被监管处罚的案例。
微信公众号 04-25 13:23
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河南证监局对中原证券实施责令改正监督管理措施
四是从业人员兼职管理不到位,员工投资行为管控存在薄弱环节,防范员工代客理财行为管控机制不完善。
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对员工行为监测监控不到位 中金公司被出具警示函
北京监管局督促中金公司应引以为戒,认真查找和整改问题,加强对从业人员行为管理,切实提升合规管理水平,杜绝此类问题再次发生
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再次输血 弘毅远方基金宣布增资至3.5亿元
一位公募基金从业人员人士表示,增资“输血”可以有效减轻中小基金公司的财务负担,确保公司运作的持续性与稳定性
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央行:切实维护币值稳定和金融稳定 稳妥推进重点领域金融风险防范化解
金融管理部门、金融机构和从业人员要牢固树立法治意识,严格遵纪守法,自觉依法行政、依法经营。 、管理理念、行为准则、业务流程等各方面,让“五要五不”真正成为金融系统的工作导向、行动标尺,成为金融从业人员日用而不觉的行为习惯和自觉遵循
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首季中国经济热点问答丨建设全国统一大市场如何更好发力?
某市住建局下发《建设工程造价咨询、招标代理中介机构及其从业人员考核办法》,按照公司注册地是否在本市设置加分项
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交通运输部:切实做好假期交通运输服务保障和安全生产等工作
督促运输经营者加强信息化监控,及时发现并纠正不安全驾驶行为;加强从业人员身心健康管理,严禁身体不适应、
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浙江休闲农业去年接待3.6亿人次 营业收入达471亿元
记者从会上获悉,最新统计显示,全省休闲农业经营主体超2万家,农家餐厅餐位100多万个,从业人员32.7
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上证观察家 | 把握新“国九条”三大主线 建设一流现代投行
证券行业文化及投资文化建设是一个形成文化认同并反复加强的过程,外部监管的引导、证券公司的建设、从业人员认同感的提升三者缺一不可
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新“国九条”凸显强监管力度 对中介机构处罚从严从重从快
中介机构应当在切实提高执业水平的同时,加强法律法规的学习,紧密围绕监管规定和服务单位实际发展情况,提升全体从业人员合规意识
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中证协:近五年证券公司服务脱贫地区企业融资超3100亿元
证券公司通过设立公益基金会,有效发挥各业务条线专业特长和党工团联动作用,引导从业人员积极参与促进乡村振兴公益行动
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以健康跑传递正能量 湖南推动证券行业文化建设高质量发展
不仅是一场体育竞技,更有助于培养从业人员积极阳光的心态,也是进一步夯实“合规、诚信、专业、稳健”证券行业文化建设的举措希望证券从业人员持续提升投资者教育,坚守维护投资者权益的职责,通过参与体育活动增强体质,以提供更优质的金融服务
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二季度债市研判六人谈:经济数据积极变化明显增多 债券重定价动能不断累积
金融行业应积极拥抱AI大模型,用AI重塑行业并加快形成人机协同的金融新质生产力,金融从业人员要积极提高数字与智能素养
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首季中国经济热点问答|老年人口近3亿,银发经济如何开启新蓝海?
据相关统计,我国对养老护理员的需求达到600万名,目前相关从业人员仅50万名。江苏省民政厅养老服务处处长林莉说:“职称评审能打通养老从业人员职业上升通道,提升社会认可度和获得感,吸引更多专业化人才加入养老队伍
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产品不断上新 外资公募加快布局中国市场
其中,联博基金的从业人员认购该基金的份额为501.81万份。
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江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施
三、从业人员资质管理不到位。
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打击非法制售“特供酒” 公安部开展“净风”专项行动
加强宣传引导,坚持边打击边宣传,开展以案释法,加强对制售白酒、印刷、包装、物流寄递及电商等行业从业人员法治教育
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“长牙带刺”强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新“国九条”
此外,中国银河证券因开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位
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《湖南省国土空间规划行业发展报告2023》发布 全省国土空间规划行业直接经济贡献约150亿元
据统计测算,全省14个市州的县市区、高新区的国土空间规划行政机构共有196个,在岗从业人员6000余人
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安徽省推进基本医疗保险省级统筹
《意见》指出,用人单位及职工依法参加职工医保,无雇工的个体工商户、未在用人单位参加职工医保的非全日制从业人员以及其他灵活就业人员可以参加职工医保