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华西证券,被暂停保荐业务资格6个月
微信公众号 04-13 10:49
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华西证券因保荐项目执业违规被江苏证监局处罚
公告称,经查,华西证券涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司(以下简称“金通灵”)2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为:尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责,向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载;持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定,江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施江苏证监局拟对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施;对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。
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“长牙带刺”强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新“国九条”
4月16日,东吴证券公告称,因公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据相关法律法规4月12日,华西证券公告称,因在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为,被江苏证监局采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,相关保荐代表人一并受罚。
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东吴证券助力佳合科技完成北交所首单境外重大资产重组
佳合科技于2022年12月30日由东吴证券保荐上市,是昆山首家北交所上市企业。
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看好发展前景 外资机构加码布局中国市场
有限公司申请文件提出反馈意见,涉及财务状况、信用评级及展望以及更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的国际排名情况等六项内容
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美心翼申:中国曲轴行业未来市场前景乐观
据悉,公司董事、总经理黄培海、财务负责人陈俊平、董事会秘书白权刚以及保荐代表人樊松、安楠参加了此次说明会
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力玄运动沪市主板IPO终止 小米科技旗下瀚星投资持股4.95%
,浙江力玄运动科技股份有限公司(简称“力玄运动”)沪市主板IPO审核状态变更为“终止”,原因系公司及保荐人撤回发行上市申请
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国信证券2023年归母净利润达到64.27亿元 投资与交易业务收入同比增幅近一倍
股权承销保荐业务方面,2023年,国信证券完成股票主承销项目 23.83家,募集资金260.45亿元,
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4月16日晚间重要公告集锦
内容为:“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据《中华人民共和国证券法》
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东吴证券:收到中国证监会《立案告知书》
内容为:“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据《中华人民共和国证券法》
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东吴证券收到证监会立案告知书
内容为:“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据《中华人民共和国证券法》
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涪陵榨菜2024年将聚焦夯实榨菜根基、拓展品类任务
董事、董事会秘书、副总经理兼财务负责人韦永生,独立董事张志宏,公司2020年非公开发行股票项目持续督导保荐代表人孔辉焕以及证券事务代表谢正锦出席了本次说明会
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新天地:盐酸利多卡因等6个原料药项目上市申请获批
2023年年度报告网上业绩说明会,董事、总经理张芦苇,财务负责人王庆奎,董事会秘书吴彦资,独立董事贾发亮,保荐代表人刘栋参会
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硅烷科技:区熔硅产品正在TCL中环等客户认证过程中
公司日前举行了2023年年度报告业绩说明会,董事长孟国均、副总经理张红钦、财务总监梁涌涛、董事会秘书付作奎、保荐代表人郑亦雷
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“提质增效重回报”行动掀热潮 科创板公司积极呼应新“国九条”
煜邦电力表示,公司将全力支持董监高积极参与中国证监会和交易所的相关培训,并邀请保荐机构、会计师事务所、
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湘财证券:新“国九条”指引证券业做优做强 中小券商应打造差异化核心竞争力
投行的执业质量最终会体现在保荐上市公司的质量上,行业应重视发挥现在已经有的证券公司分类评价和投行业务质量评价机制作用同时,充分发挥保荐代表人负面评价公示机制的作用,真正实现声誉约束。
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毛戈平递表港交所
毛戈平化妆品股份有限公司(简称“毛戈平”)正式向港交所递交招股说明书,拟于主板挂牌上市,中金公司担任其独家保荐人
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从源头提高上市公司质量 深交所调整主板、创业板上市门槛
、经营稳定性等维度,进一步具体化主板“大盘蓝筹”定位,突出行业代表性、增加科技元素,明确要求发行人、保荐人对主板定位进行评估研判上述业内人士表示,本次规则修订突出了鲜明的主板特色,为发行人、保荐人进行板块定位评估、判断提供了明确指导据悉,为进一步压严投行“看门人”责任,引导保荐机构把推动资本市场高质量、保护投资者合法权益等功能性要求放在首要位置,同步修订的《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》也将对保荐机构提出更高要求。 深交所有关负责人表示,保荐机构应当严格落实“申报即担责”要求,对项目是否符合创业板“三创”“四新”定位
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北交所:不符合市场定位和产业政策的公司可终止审核
进一步坚守板块定位,明确发行人应当符合北交所定位要求,保荐机构应当核查并作出专业判断。
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深交所:拟修改主板上市条件 增强稳定回报能力
、经营稳定性等维度,进一步具体化主板“大盘蓝筹”定位,突出行业代表性、增加科技元素,明确要求发行人、保荐人对主板定位进行评估研判