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“长牙带刺”强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新“国九条”
4月16日,东吴证券公告称,因公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据相关法律法规因在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为,被江苏证监局采取暂停保荐业务资格
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看好发展前景 外资机构加码布局中国市场
有限公司申请文件提出反馈意见,涉及财务状况、信用评级及展望以及更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的国际排名情况等六项内容
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国信证券2023年归母净利润达到64.27亿元 投资与交易业务收入同比增幅近一倍
股权承销保荐业务方面,2023年,国信证券完成股票主承销项目 23.83家,募集资金260.45亿元,
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4月16日晚间重要公告集锦
内容为:“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据《中华人民共和国证券法》
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东吴证券:收到中国证监会《立案告知书》
内容为:“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据《中华人民共和国证券法》
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东吴证券收到证监会立案告知书
内容为:“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据《中华人民共和国证券法》
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华西证券,被暂停保荐业务资格6个月
微信公众号 04-13 10:49
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华西证券因保荐项目执业违规被江苏证监局处罚
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定,江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施
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保护中小投资者权益 券商如何担当作为?
同时,证券公司要健全保荐机构内部的立项、评价机制,实现全流程管理和监控,强化保荐职业道德操守,提升保荐业务质量
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2023年证券公司实现净利润1378.33亿元
3%,其中各主营业务收入分别为代理买卖证券业务净收入(含交易单元席位租赁)984.37亿元、证券承销与保荐业务净收入
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IPO持续“零上会” 新股发行重质胜于重量
统计显示,今年以来,监管层就IPO发行保荐业务对券商机构及其从业人员开出30余张罚单,产生了显著的警示作用
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国元证券2023年营收同比增长18.99% 债券承销表现亮眼
2006年,胡伟进入国元证券投资银行总部工作,17年来,作为保荐业务负责人、保荐代表人和独立财务顾问主办人
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海通证券助力星德胜成功登陆上交所主板
近年来,海通证券保荐业务在苏州以及长三角区域排名行业前列,星德胜成为海通证券自2020年以来在苏州市成功保荐的第
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IPO“撤单潮”拷问券商保荐质量
以中信证券为例,其IPO保荐业务多年来位居行业首位,今年以来撤回项目达到7家,分别是大族封测、汉桐集成
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强化“功能性”定位 头部券商响应一流投行建设路径
申万宏源证券认为,证券公司要不断完善保荐业务的合规性,建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内部控制组织体系,发挥保荐业务的全流程内部控制作用。
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首创证券党委书记、总经理毕劲松:以投资者为本理念的核心是要将投资者利益置于首位
日前,中国证监会主席吴清在十四届全国人大二次会议经济主题记者会上答记者问时强调,投资者是市场之本,上市公司是市场之基,投资者和上市公司都是资本市场发展的源头活水。
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花旗证券设立申请文件获证监会反馈 又一家外资券商要来了?
证监会请花旗环球补充更新提供近三年长期信用评级及展望,并解释说明2021年惠誉信用评级展望为负面的原因;更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的国际排名情况
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国元证券再迎“80后”高管
十七年来,作为保荐业务负责人、保荐代表人和独立财务顾问主办人,胡伟带领团队共完成了40余家企业的IPO
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上交所大幅前移监管关口 让“申报即担责”落到实处
其二,是对海通证券予以监管谈话,要求其主要负责人赴交易所接受监管措施,对海通证券保荐业务、内核及质控负责人予以监管警示违规事项主要为首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷
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安徽证监局对国泰君安出具警示函
安徽证监局认定,上述情形不符合《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定。