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违规提供证券投顾服务 中富金石四川分公司被责令整改
上证报中国证券网讯（记者 孙越）9月18日，四川证监局公布一则罚单显示，北京中富金石咨询有限公司四川分公司存在两项问题四川证监局认为，上述行为违反多项规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》规定，四川证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监督管理措施。
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多地证监局积极表态 护航北交所高质量发展
四川证监局：支持创新属性强、成长潜力大的企业直接对接北交所 ◎记者 刘礼文 “北交所高质量发展的相关改革举措在四川证监局看来，“允许符合条件的优质中小企业首次公开发行并在北交所上市”的北交所制度改革红利，将助力四川省创新属性强四川证监局表示，北交所服务创新型中小企业的定位和上市条件的包容性，有利于更多符合条件的四川优质企业借助北交所改革机遇对接资本市场四川证监局坚持金融服务实体经济，调研靠前、监管靠前、服务靠前，对四川20个市州进行了走访，目前北交所已成为各地实施资本市场战略的主攻阵地德阳市两地为例，成都市出台《成都市关于支持企业北京证券交易所上市的若干扶持政策》等支持政策；德阳市与四川证监局
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四川多措并举大力支持企业北交所上市、新三板挂牌
强化协作，四川省发展改革委、四川省地方金融监管局、四川证监局、天府新区管委会、全国股转公司（北交所）等联合签署战略合作协议四川证监局坚持金融服务实体经济，调研靠前、监管靠前、服务靠前，对四川省20个市州进行走访，目前北交所已成为各地资本市场战略的主攻阵地德阳市与四川证监局、全国股转公司（北交所）签署战略合作协议。
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四川制定“天府金种子”上市培育计划 力争到2025年底新增30家以上科技型上市公司
8月29日，记者从科技厅获悉，近日，科技厅联合省地方金融监管局、四川证监局制定《四川省科技型企业“
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背信损害上市公司利益 ST升达原实控人被判刑
2019年5月20日，四川证监局对被告人作出行政处罚，同时将该案移送公安机关侦办。
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深交所“资本市场助力构建航空航天产业链生态圈”主题活动在成都举办
本次活动由四川省地方金融监管局、四川省经信厅、四川证监局、成都市金融监管局指导，深交所联合绵阳市金融局深交所表示，下一步，将进一步联合四川省、市、区等各级政府部门、四川证监局、行业协会等单位，围绕四川工业
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四川首只“成渝双城经济圈”债发行：规模10亿元 用于高速公路项目
6月14日，在深交所、四川证监局的指导下，成都交通投资集团有限公司在深圳证券交易所完成了2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券
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全国首只用于高速公路项目“成渝双城经济圈”债落地成都交投集团
上证报中国证券网讯 6月14日晚，在深交所、四川证监局的指导下，成都交通投资集团有限公司（简称“成都交投集团
公司 “成渝双城经济圈”债 06-15 11:21
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广州期货交易所在四川举办工业硅产业培训
上证报中国证券网讯 由广州期货交易所、四川证监局、中国有色金属工业协会硅业分会联合主办的“期货市场助力晶硅行业高质量发展
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峨乐旅集团“亮相”债券市场 成功落地全国首单地方增信文旅类产业债
上证报中国证券网讯（记者 林淙）6月8日，在上交所、四川省委宣传部、四川省文化和旅游厅、四川证监局
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四川证监局召开沪深上市公司监管暨高质量发展工作会议
上证报中国证券网讯 6月5日，四川证监局召开辖区沪深上市公司监管暨高质量发展工作会议。四川证监局主要负责同志总结分析四川上市公司发展形势、面临的机遇和挑战，提出进一步提高上市公司质量、服务实体经济发展和防控风险的工作安排会议认为，过去三年，四川证监局认真贯彻《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》精神，围绕提高上市公司质量中心工作会议提出，四川证监局将坚定不移贯彻新发展理念，聚焦“健全资本市场功能，提高直接融资比重”的根本要求，突出服务四川证监局将高效、廉洁、扎实履行监管主责主业，继续与各方协同联动，坚定不移走好中国特色现代资本市场之路
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成渝金融法院与重庆证监局、四川证监局签订战略合作框架协议
6月1日，成渝金融法院与中国证监会重庆监管局、中国证监会四川监管局签订《战略合作框架协议》。三方共同加强金融协同治理，保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，防范化解市场风险，助力成渝共建西部金融中心，形成西部高质量发展的重要增长极，打造内陆开放战略高地，共同推动高质量发展。
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四川证监局积极开展“5·15全国投资者保护宣传日”系列活动
上证报中国证券网讯 正值第五个“5·15全国投资者保护宣传日”，四川证监局以此为契机积极组织开展投资者教育活动据介绍，5月以来，四川证监局已开展多场丰富多彩的投资者活动。四川证监局凝聚投保合力，联合多方开展活动。此外，四川证监局持续推动投资者教育进校园，华西证券投教基地与宜宾、泸州当地学校联合发布财商助力乡村振兴及关爱留守儿童公益课程
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深交所支持四川资本市场高质量发展 “金熊猫培育”计划系列活动正式启幕
四川证监局副局长蔡英表示，全面注册制改革平稳推进，证监会大力支持资本市场在推进四川经济高质量发展中发挥更大作用“四川证监局坚决贯彻证监会、省委省政府决策部署，以服务实体经济为宗旨，调研靠前、监管靠前、服务靠前，服务四川高质量发展
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深交所支持四川资本市场高质量发展 “金熊猫培育”计划系列活动正式启幕
四川证监局副局长蔡英表示，四川证监局坚决贯彻证监会、省委省政府决策部署，以服务实体经济为宗旨，调研靠前
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深交所将启动支持四川资本市场高质量发展“金熊猫培育”计划
上证报中国证券网讯（记者 张问之）上海证券报记者从深交所获悉，深交所联合四川省金融局、四川证监局主办的
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因投顾无证上岗、误导性宣传 四川大决策证券被责令改正
孙越）5月4日，四川大决策证券投资顾问有限公司（下称四川大决策证券）因员工无投顾资格提供服务等问题，被四川证监局责令改正四川证监局表示，公司存在以下三方面问题：一是存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形
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四川地方增信产业债“再落一子” 利率创历史新低
上证报中国证券网讯 4月26日，在上交所、四川证监局的指导下，成都先进制造产业投资有限公司（简称“
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西部地区首单知识产权ABS落地四川
上证报中国证券网讯 由四川证监局、深交所、四川省市各部门联合推动的“兴业圆融-成都中小担1期知识产权资产支持专项计划在此过程中，四川证监局、四川省知识产权促进中心、成都市地方金融监督管理局、成都市市场监督管理局以及成都知识产权交易中心积极帮助金融市场参与机构搭建沟通桥梁
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四川证监局联合相关部门召开《关于进一步加强财会监督工作的意见》宣讲研讨会
四川证监局分管负责同志出席会议，财政部四川监管局、省财政厅和省注协有关同志以及四川辖区10家上市（挂牌《意见》印发后，四川证监局高度重视有关精神和要求在四川资本市场落地、见效。专门印发《四川证监局关于学习、宣传和贯彻<关于进一步加强财会监督工作的意见>的通知》，向辖区上市公司、四川证监局分管负责同志结合党中央、国务院关于依法从严打击证券违法活动的工作部署及我省落实实施意见、四川证监局与省检察院同时，四川证监局将协同配合财政部门构建四川省财会监督体系，在证券领域强化财会监督，加大对上市公司财务造假
