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助力建设“大消保”工作体系 金融监管总局系统新招频出
金融监管总局四川监管局则告诉记者,该局将主动加强与人民银行四川省分行、四川证监局等兄弟单位协调,积极增进与省地方金融管理局
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四川证监局积极开展“3·15投资者保护教育宣传专项活动”
上证报中国证券网讯 为践行以投资者为本理念,切实做好投资者教育宣传工作,倡导理性投资理念,四川证监局精心组织开展四川证监局将继续坚持以投资者为本理念,从广大投资者实际需求出发,推出喜闻乐见的投教产品,持续开展多种形式的投教活动
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国金证券全面开展3·15投资者教育宣传专项系列活动
上证报中国证券网讯 近日,国金证券积极响应四川证监局、中国证券业协会以及全国股转公司、北京证券交易所号召
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四川开展分层分类走访活动 推动上市公司高质量发展
四川证监局、四川省委金融办、相关部门和各级地方政府第一时间牵头成立工作专班,一体化协同统筹推进相关工作2月4日下午,成都市委常委、成都高新区党工委书记曹俊杰以及四川证监局党委书记、局长唐理斌到成都高新区上市公司高新发展走访调研
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管理规模增 机构数量减 私募业生态持续改善
1月上旬,四川证监局一口气公布了对8家私募的处罚情况,剑指明股实债、未进行第三方机构尽职调查、基金未按规定在中基协备案等违规行为
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大信所及2名注册会计师被监管谈话
上证报中国证券网讯(记者 徐蔚)据四川证监局26日消息,大信会计师事务所(特殊普通合伙)及2名注册会计师被监管谈话综上,四川证监局认定,大信及2名注册会计师违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第191号四川证监局决定对大信及2名注册会计师采取监管谈话的监督管理措施。
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四川德文会计师事务所因“或有收费”被监管谈话
上证报中国证券网讯(记者 徐蔚)据四川证监局2024年1月17日公布的信息,四川德文会计师事务所(四川证监局决定对该所采取监管谈话的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
要闻 四川德文会计师事务所 01-17 19:34
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首届“中金所杯”全国高校金融财商辩论邀请赛闭幕
、中国期货业协会(下称“中期协”)、湖南证监局主办,天津证监局、上海证监局、浙江证监局、江西证监局、四川证监局
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退市公司领到“追罚单” 监管持续释放“零容忍”信号
稍早前,今年10月,运盛5(原*ST运盛)也在退市之后收到四川证监局下达的《行政处罚事先告知书》,公司及相关人员领
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退市4个月领到“追罚单” 监管持续释放“零容忍”信号
稍早前,今年10月,运盛5(原*ST运盛)也在退市之后收到四川证监局下达的《行政处罚事先告知书》,公司及相关人员领
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未严格履行投资者适当性管理义务 私募被警示
上证报中国证券网讯(记者 魏雨田)11月7日,中国证券监督管理委员会四川监管局(以下简称四川证监局经四川证监局调查,希尔私募在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下情形:一是未严格履行投资者适当性管理义务据此,四川证监局决定对希尔私募采取出具警示函的行政监管措施。
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全国首单历史文化街区CMBS产品发行 “四川债券发行人走进上交所”活动举行
上证报中国证券网讯 近日,四川证监局联合相关单位成功举行“成都文旅宽窄巷子和艺术中心资产支持专项计划四川证监局负责人介绍,此次“四川债券发行人走进上交所”系列活动,内容丰富,是近年来针对债券发行人规格最高近年来,四川证监局紧扣高质量发展和风险防范双主线,护航辖区债券市场高质量发展。
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国金证券一员工被出具警示函
上证报中国证券网讯(记者 王彦琳)10月7日,四川证监局发布公告称,经查,发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间四川证监局表示,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》( 证监会令第105号)第十五条的规定。
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违规提供证券投顾服务 中富金石四川分公司被责令整改
上证报中国证券网讯(记者 孙越)9月18日,四川证监局公布一则罚单显示,北京中富金石咨询有限公司四川分公司存在两项问题四川证监局认为,上述行为违反多项规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》规定,四川证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监督管理措施。
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多地证监局积极表态 护航北交所高质量发展
四川证监局:支持创新属性强、成长潜力大的企业直接对接北交所 ◎记者 刘礼文 “北交所高质量发展的相关改革举措在四川证监局看来,“允许符合条件的优质中小企业首次公开发行并在北交所上市”的北交所制度改革红利,将助力四川省创新属性强四川证监局表示,北交所服务创新型中小企业的定位和上市条件的包容性,有利于更多符合条件的四川优质企业借助北交所改革机遇对接资本市场四川证监局坚持金融服务实体经济,调研靠前、监管靠前、服务靠前,对四川20个市州进行了走访,目前北交所已成为各地实施资本市场战略的主攻阵地德阳市两地为例,成都市出台《成都市关于支持企业北京证券交易所上市的若干扶持政策》等支持政策;德阳市与四川证监局
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四川多措并举大力支持企业北交所上市、新三板挂牌
强化协作,四川省发展改革委、四川省地方金融监管局、四川证监局、天府新区管委会、全国股转公司(北交所)等联合签署战略合作协议四川证监局坚持金融服务实体经济,调研靠前、监管靠前、服务靠前,对四川省20个市州进行走访,目前北交所已成为各地资本市场战略的主攻阵地德阳市与四川证监局、全国股转公司(北交所)签署战略合作协议。
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四川制定“天府金种子”上市培育计划 力争到2025年底新增30家以上科技型上市公司
8月29日,记者从科技厅获悉,近日,科技厅联合省地方金融监管局、四川证监局制定《四川省科技型企业“
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背信损害上市公司利益 ST升达原实控人被判刑
2019年5月20日,四川证监局对被告人作出行政处罚,同时将该案移送公安机关侦办。
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深交所“资本市场助力构建航空航天产业链生态圈”主题活动在成都举办
本次活动由四川省地方金融监管局、四川省经信厅、四川证监局、成都市金融监管局指导,深交所联合绵阳市金融局深交所表示,下一步,将进一步联合四川省、市、区等各级政府部门、四川证监局、行业协会等单位,围绕四川工业
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四川首只“成渝双城经济圈”债发行:规模10亿元 用于高速公路项目
6月14日,在深交所、四川证监局的指导下,成都交通投资集团有限公司在深圳证券交易所完成了2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券