• 持续督导履职违规 中信证券、东莞证券及相关责任人被出具警示函

      上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)5月10日,广东证监局发布关于对中信证券、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定广东证监局表示,中信证券作为广东泉为科技股份有限公司(原广东国立科技股份有限公司)首次公开发行股票持续督导机构同日,广东证监局发布对东莞证券、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定。

    要闻 东莞证券 中信证券 05-10 18:21

  • 券商罚单密集落地 严监严管说到做到

    券商罚单密集落地 严监严管说到做到

    罚单密:   券商罚单明显增多   5月6日,广东证监局对国信证券出具警示函,认为该公司作为奥普特的首发上市保荐机构仅在4月30日一天,北京证监局、广东证监局、新疆证监局等三地证监局连发12张罚单,指向中金公司、国都证券

    要闻 券商 05-08 11:17

  • 股权融资项目持续督导违规 国信证券收到警示函

    股权融资项目持续督导违规 国信证券收到警示函

      5月6日,广东证监局对国信证券出具警示函,认为该券商作为奥普特的首发上市保荐机构,在持续督导过程中存在违规情形广东证监局表示,国信证券一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。广东证监局要求国信证券认真吸取教训,切实完善管理制度和内部控制措施,全面检查公司保荐业务制度体系建立、同时,广东证监局要求国信证券应对相关责任人员进行内部问责,提交整改报告、内部问责情况。   此外,广东证监局表示,华英证券作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券保荐机构,在履行持续督导职责期间

    要闻 国信证券 05-07 12:35

  • <em>广东证监局</em>联合有关单位举办基础设施REITs高质量发展专场培训

    广东证监局联合有关单位举办基础设施REITs高质量发展专场培训

      上证报中国证券网讯(记者 朱文彬)5月6日,广东证监局官网发布消息,为进一步推动市场各方全面深入了解基础设施REITs政策要求,促进基础设施REITs市场高质量发展,广东证监局联合深圳证券交易所、广东省委金融办

    市场 REITs 05-06 19:14

  • 广东证监局对国信证券出具警示函

      上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)广东证监局对国信证券出具警示函。5月6日,广东证监局官网披露,国信证券作为奥普特首发上市保荐机构,在持续督导过程中存在以下违规情形:一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序根据相关规定,广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。广东证监局表示,国信证券应认真吸取教训,切实完善管理制度和内部控制措施,全面检查公司保荐业务制度体系建立

    要闻 监管 05-06 17:11

  • 广东证监局对多家券商采取监管措施

    4月30日,广东证监局一口气发布四份对券商机构及保荐人的监管罚单。   在对中泰证券采取责令改正监管措施中,广东证监局表示,中泰证券作为格力地产债券“18格地01”“18格地在对中信建投证券出具警示函中,广东证监局表示,中信建投证券作为格力地产“23格地01”的主承销商和受托管理人在对海通证券采取责令改正监管措施中,广东证监局表示,海通证券作为格力地产债券“21格地02”“22格地根据相关规定,广东证监局决定对周依黎、苏锦华采取出具警示函的行政监管措施。

    要闻 监管 04-30 17:36

  • “长牙带刺”强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新“国九条”

    “长牙带刺”强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新“国九条”

    证监局纷纷部署   4月17日,广东证监局举行证券公司风险管理座谈会。广东证监局有关负责人表示,辖区各证券公司要对标对表一流投资银行建设要求,持续提升公司风险管理水平:一是持续优化风险文化管理理念

    要闻 新“国九条” 04-19 07:38

  • 广东证监局召开证券公司风险管理座谈会 主动适应“严监严管”要求

      上证报中国证券网讯(记者 朱文彬)4月17日,广东证监局官网披露,为贯彻落实加快推动一流投资银行建设系列政策文件精神,提高证券公司风险管理水平,近日,广东证监局组织召开辖区证券公司风险管理座谈会,辖区5家证券公司及辖外有关公司负责人参加会议广东证监局有关负责人在会上强调,辖区各证券公司要对标对表一流投资银行建设要求,持续提升公司风险管理水平下一步,广东证监局将持续落实“强本强基”“严监严管”总体要求,引导辖区证券公司完善风控管理体系,充分发挥直接融资的

    要闻 证券公司 广东证监局 04-17 10:29

  • 广发基金再度联手华南理工大学开设基金选修课

    截至2023年末,广发基金所组织的“一司一省一高校”投教活动,已连续两年被广东证监局评为广东辖区“优秀投教活动

    市场 广发基金 04-03 19:47

  • 一边是信托业纷纷入局 一边是管理人频频注销 私募业新陈代谢持续提速

    一边是信托业纷纷入局 一边是管理人频频注销 私募业新陈代谢持续提速

    今年以来,安徽证监局、浙江证监局、广东证监局等加大了对私募的监管力度,对未对私募基金产品进行风险评级、

    市场 私募 04-01 08:01

  • *ST太安独董发声 提示公司存在财务及退市多重风险

    *ST太安独董发声 提示公司存在财务及退市多重风险

    具体来看,根据广东证监局《行政处罚决定书》,*ST太安及子公司通过预付设备采购款、预付药品采购款、支付林下参采购款等多种方式

    公司 *ST太安 03-28 08:20

  • 再有独董发声 *ST太安独董公告揭示上市公司风险

    具体来看,根据广东证监局《行政处罚决定书》,*ST太安及子公司通过预付设备采购款、预付药品采购款、支付林下参采购款等多种方式

    要闻 *ST太安 03-27 20:39

  • 汤臣倍健2023年度净利同比增26.01% 拟10派9元

    【相关报道】   广东开展第二轮走访上市公司工作 持续助推上市公司高质量发展   3月5日,广东证监局

    公司 汤臣倍健 03-18 22:44

  • 首批消费REITs今日上市 基础设施REITs总市值有望突破千亿元

    首批消费REITs今日上市 基础设施REITs总市值有望突破千亿元

    日前,广东证监局局长杨宗儒表示,REITs作为支持基础设施领域发展的金融创新工具,发展空间广阔。

    市场 REITs 03-12 08:43

  • 全国政协委员、<em>广东证监局</em>局长杨宗儒:完善全链条监管工作机制 推动上市公司提高质量

    全国政协委员、广东证监局局长杨宗儒:完善全链条监管工作机制 推动上市公司提高质量

    杨宗儒:广东证监局按照中国证监会决策部署,深入落实资本市场重大改革举措,坚持监管和服务并重,做到强监管推动上市公司结构显著优化   上海证券报:在提高上市公司质量方面,广东证监局采取了哪些举措?   接下来,广东证监局将如何提升监管效能?   近年来,广东证监局在促进辖区并购重组市场健康发展方面,有哪些做法?   近年来,广东证监局主要采取了四方面措施:   一是建立完善服务上市公司并购重组的局内工作机制。

    要闻 杨宗儒 03-09 08:02

  • 多家证券公司备战跨境理财通业务

    多家证券公司备战跨境理财通业务

      近日,广东证监局、深圳证监局发布《证券公司参与粤港澳大湾区跨境理财通业务问答》。3月1日,广东证监局与深圳证监局发布《证券公司参与粤港澳大湾区跨境理财通业务问答》。关于证券公司如何申请参与粤港澳大湾区“跨境理财通2.0”,广东证监局与深圳证监局表示:   首先,内地券商可自主选择一家港澳券商作为合作券商如果报备材料需要补充或修改的,由接收报备材料的广东证监局或深圳证监局向证券公司反馈。

    要闻 证券 03-07 08:35

  • 3月7日盘前重要宏观新闻

    >>证监局发文,多家券商申请   近日广东证监局与深圳证监局几乎同时发布《证券公司参与粤港澳大湾区跨境理财通业务问答

    要闻 宏观新闻 03-07 08:23

  • 广东持续助推上市公司高质量发展,开展第二轮走访上市公司工作

    3月6日,广东证监局、广东省委金融办、广东省住建厅、广州市地方金融监管局、广州市住建局等部门联合走访了保利发展

    要闻 广东 03-06 22:13

  • 广东开展北交所上市公司走访工作

    近日,广东证监局、北交所有关负责人带队前往广州、珠海、东莞、肇庆等地,先后走进拾比佰、派诺科技、永顺生物下一步,广东证监局将常态化组织开展上市公司走访调研活动,聚焦北交所上市公司阶段性发展特征,引导公司坚定发展信心

    要闻 北交所 03-06 18:19

  • 广东开展第二轮走访上市公司工作 持续助推上市公司高质量发展

    3月5日,广东证监局、珠海市政府及珠海市金湾区政府相关领导走进汤臣倍健进行实地调研。   

    要闻 广东 03-05 15:40

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