海通证券李军:新证券法“保驾护航” 开启券商发展新篇章
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证监会就最严退市新规答上海证券报问 详解三种新增规范类退市情形
他提及,考虑到新证券法已强调从严打击财务造假,中央深改委审议通过的《健全上市公司退市机制实施方案》也对坚决出清严重违法违规公司提出明确要求
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量化新规充分体现“趋利避害”总体思路 对高频交易提出差异化监管要求
2020年,新证券法将程序化交易纳入了规制范围。近年来,为落实新证券法要求,证监会持续研究完善程序化交易监管制度。
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证监会郭瑞明答上证报:退市监管原则是“应退尽退” 没有也不应该预设数量
他说,考虑到2020年新证券法已强调从严打击财务造假,中央深改委审议通过的《健全上市公司退市机制实施方案
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突出趋利避害 证监会拟加强程序化交易监管
2019年,新证券法将程序化交易纳入了规制范围。近年来,为落实新证券法要求,证监会持续研究完善程序化交易监管制度。
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证监会:全面落实“零容忍”要求 2023年全年罚没款金额63.89亿元
紫晶存储案中介机构通过先行赔付程序赔付1.7万名投资者10.86亿元,是新证券法修订后的首单先行赔付实践
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航天动力财务造假被罚超千万元
从严从重查处彰显监管态度 近期,证监会公开多起适用新证券法的涉财务造假、欺诈发行案例。越来越多案件依据新证券法进行查处,处罚金额较此前大幅提升。
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航天动力财务造假被罚千万 相关高管锒铛入狱
从严从重查处彰显监管态度 近期,证监会公开多起适用新证券法的涉财务造假、欺诈发行案例。越来越多案件依据新证券法进行查处,处罚金额较此前大幅提升。
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上市公司年报审计进行时 监管重点提示“换所”风险
ST新亿为例,该公司在2019年年报披露的一个月前,突击聘任深圳堂堂会计师事务所作为年报审计机构,成为新《证券法》实施后首个新备案会计师事务所承接上市公司年报审计业务的案例。
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监管严把IPO准入关 70余家拟上市企业“弃考”
据了解,这是新证券法实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。
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资本市场从严监管持续升级 上市公司千万“罚单”频现 让违法者“牢底坐穿”
亿元,让违法者“倾家荡产”;起步股份利用内部核算系统虚构购销业务,以财务造假手段欺诈发行可转债,按照新证券法比如,思尔芯在科创板IPO时存在欺诈发行的违法事实,公司及负责人合计被罚1650万元,这也是新证券法实施以来新证券法下,证券违法行为的罚款金额上限已有大幅提高。近期按照新证券法查处的奇信股份案、红相股份案等一批案件,已经充分体现了加大处罚力度的效果。证监会查处的部分案件,违法行为发生在新证券法实施前,随着这类案件逐步加快处理完毕,今后将有更多案件适用新证券法
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四川证监局积极开展“3·15投资者保护教育宣传专项活动”
余家证券期货经营机构围绕全面深化资本市场改革、提升上市公司质量、防范化解重点领域风险、投资者维权救济、新公司法、新证券法
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落实“长牙带刺”要求 深圳证监局2023年办案量创近年来新高
深圳证监局共查办上市公司、债券发行人信息披露违法违规案件21件,同比增长62%,占年度查办案件总数比重为45%,首次依据新证券法对新三板挂牌公司作出处罚
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全国人大代表、深交所理事长沙雁:加大对证券市场重大违法行为立体化追责力度
新证券法虽然增设了诚信专门条款,规定依法将有关市场参与主体遵守证券法的情况纳入证券市场诚信档案,进一步明确了资本市场诚信档案数据库诚信信息收集的合法性
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全国人大代表、深交所理事长沙雁:加大对证券市场重大违法行为立体化追责力度 加强资本市场诚信建设
新证券法虽然增设了诚信专门条款,规定依法将有关市场主体遵守证券法的情况纳入证券市场诚信档案,进一步明确了资本市场诚信档案数据库诚信信息收集的合法性
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证监执法人员遭“暴力抗法” 刑事和行政处罚不该轻饶
2020年3月1日,新证券法正式施行。对比旧法,新证券法第二百一十八条比旧法第二百三十条增加了监管部门直接的行政处罚权。朱国锭成为新证券法颁行后因拒不配合调查被立案的第一人。
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德恒上海律师事务所沈宏山:“以投资者为本”的理念 抓住了资本市场建设的“纲”
据沈宏山梳理,新证券法增设了信息披露、投资者保护两个专章;2023年以来,上市公司股份回购规则、现金分红规则
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严监管信号持续释放 筑牢上市公司质量根基
该案也是新证券法实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。
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证监会答上海证券报记者提问:密切盯防、严厉打击操纵市场等违法行为
证监会查处的部分案件,违法行为发生在新证券法实施前。 “随着这类案件逐步加快处理完毕,今后将会有更多案件适用新证券法,处罚力度会越来越大,违法成本只会越来越高
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证监会稽查局局长李明:在法律授权范围内不断提高执法效率
证监会查处的部分案件,违法行为发生在新证券法实施前。 “随着这类案件逐步加快处理完毕,今后将会有更多案件适用新证券法,处罚力度会越来越大,违法成本只会越来越高
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记者观察 | 直击市场顽疾 持续强化监管震慑效应
思尔芯欺诈发行案,也是新证券法实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,中国证监会查办的首例欺诈发行案件