• 多管齐下 深圳证监局加强上市公司投资者关系管理工作

      上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)近日,记者从深圳证监局获悉,为进一步贯彻落实新证券法和《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,规范深圳辖区上市公司投资者关系管理(以下简称“投关”或“投关管理”),深圳证监局持续优化监管手段、深圳证监局指导深圳上市公司协会梳理辖区上市公司年报业绩说明会最佳实践案例、优秀实践案例,汇编成册并发放给辖区全体上市公司深圳证监局表示,下一步,深圳证监局将紧扣证监会相关重点工作部署,继续完善工作机制,提升监管效能,汇聚市场合力

    要闻 深圳证监局 09-28 16:00

  • 深圳国诚投资因多项违规被深圳证监局处罚

      上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)9月22日,记者从深圳证监局获悉,深圳市国诚投资咨询有限公司(下称深圳证监局说,国诚投资的营销宣传合规管理不到位。由于上述情形违反多项规定,深圳证监局决定对国诚投资采取责令改正并增加内部合规检查次数的监管措施。

    要闻 违规 09-22 21:06

  • 未按期披露2021年年报 多家新三板公司被出具警示函

    未按期披露2021年年报 多家新三板公司被出具警示函

      上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)9月28日,记者从深圳证监局获悉,因未按期披露2021年年报,深圳市斯盛能源股份有限公司深圳市骏丰木链网科技股份有限公司(股票简称“木链网”)、深圳市神尔科技股份有限公司(股票简称“神尔科技”)均被深圳证监局采取出具警示函的决定易瑞微董事长谌刚生和董事会秘书曾小莉、木链网董事长李纪用和董事会秘书周捷、神尔科技董事长吴金林和董事会秘书熊华也均被深圳证监局出具警示函

    公司 新三板 09-28 21:30

  • 深圳私募基金业协会成立托管专业委员会

      上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)记者从深圳证监局网站获悉,近日,在深圳证监局的指导下,深圳私募基金业协会下一步,深圳证监局将指导私募协会在强化专委会功能、发挥专委会作用等方面持续发力,协助专委会在维护行业发展秩序

    要闻 私募基金 09-28 18:38

  • 监管频繁亮剑 私募机构信披风控成关注重点

    监管频繁亮剑 私募机构信披风控成关注重点

    9月26日,记者从深圳证监局获悉,深圳市上元资本管理有限公司(以下简称“上元资本”),在管理上元4号私募基金过程中未按照基金合同约定进行投资交易,存在未履行谨慎勤勉义务的情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施上元资本总经理、董事杜晋钧也被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。深圳证监局曾通过电话、短信等多种方式要求乐创财富高管钟浩翰到监管部门接受约谈以配合调查取证,但钟浩翰均未履行配合监管义务

    市场 私募基金 09-28 07:53

  • 八马茶业再战IPO A股“茶叶第一股”将花落谁家

    八马茶业再战IPO A股“茶叶第一股”将花落谁家

    公司于新三板挂牌;2018年4月,终止在新三板挂牌,开始向深交所冲刺;2019年7月,八马茶业启动上市计划,在深圳证监局进行辅导备案

    公司 八马茶业 09-28 07:45

  • 深圳资本市场金融科技委员会2022年度工作会议召开

      上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)在深圳证监局指导下,9月22日,深圳资本市场金融科技委员会(下称金科委宋群力表示,金科委自成立以来始终坚持围绕深圳证监局工作部署,统筹推进创新试点、专业培训交流、备案信息管理深圳证监局通报了辖区金融科技创新试点及网络和信息安全情况。

    要闻 深圳 09-23 23:29

  • 与金融科技加速融合 深圳资本市场服务实体经济效率持续提升

      上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)在深圳证监局的指导下,9月22日,深圳资本市场金融科技委员会(下称金科委深圳证监局党委书记、局长李至斌在会上表示,深圳资本市场具备较强的金融科技基因,科技实力突出、金融生态完善下一步,深圳资本市场金融科技委员会将在深圳证监局的指导下,不断完善工作机制体系建设,持续整合证券、基金

    要闻 深圳 09-23 23:22

  • 穿透式监管遏制乱象 私募行业规范程度不断提升

    穿透式监管遏制乱象 私募行业规范程度不断提升

    深圳证监局则在7月中旬发布的《深圳私募基金监管情况通报》中指出了私募监管发现的三大典型问题:一是未经登记开展私募业务

    市场 私募 09-22 08:13

  • 深圳金融管理部门联合发布清廉金融文化建设倡议书

      上证报中国证券网讯(记者 时娜)近日,中国人民银行深圳市中心支行、深圳银保监局、深圳证监局、深圳市地方金融监管局联合向全社会发布下一步,中国人民银行深圳市中心支行、深圳银保监局、深圳证监局、深圳市地方金融监管局将共同制定覆盖深圳金融全行业的清廉金融文化建设总体方案

    要闻 金融 09-01 10:18

  • 招商证券遭立案“余波”扩散 26单保荐项目暂时“搁浅”

    招商证券遭立案“余波”扩散 26单保荐项目暂时“搁浅”

    曾任乐视网再融资项目的保荐机构中德证券收到证监会行政处罚事先告知书;负责乐视网IPO业务的保荐机构平安证券也接到深圳证监局责令改正并暂停保荐机构资格事先告知书;乐视网时任保荐代表人栾培强、汪家胜被深圳证监局认定为不适当人选,执业资格被“冻结”十年。   

    公司 招商证券 08-24 08:12

  • 两家私募被深圳证监局出具警示函

      上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)8月10日,深圳证监局官网披露,该局对深圳飞马金融控股有限公司(深圳证监局表示,深圳飞马金融控股有限公司在从事私募基金业务活动中,存在向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益深圳证监局决定对飞马金控、王成祥采取出具警示函的行政监管措施。   深圳证监局决定对财富森林、蒋宁采取出具警示函的行政监管措施。

    要闻 私募 08-10 16:08

  • 存在投行业务尽职调查不充分等问题 招商证券遭深圳证监局出具警示函

      上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)8月9日,深圳证监局官网显示,经检查,招商证券在从事投资银行类业务过程中由于上述情形违反多项规定,深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。

    要闻 监管 08-09 18:38

  • 因公司层面整体风险管控存在不足等问题 中山证券被深圳证监局出具警示函

      上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)8月9日,深圳证监局官网显示,中山证券在从事资产证券化业务过程中深圳证监局决定对中山证券采取出具警示函的行政监管措施。

    要闻 监管 08-09 18:36

  • 深圳证监局对中山证券采取出具警示函措施

      上证报中国证券网讯 据深圳证监局8月9日消息,深圳证监局发布关于对中山证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定全文如下   深圳证监局关于对中山证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定 中山证券有限责任公司:深圳证监局   2022年8月3日

    要闻 中山证券 08-09 10:28

  • 深圳证监局对招商证券采取出具警示函措施

      上证报中国证券网讯 据深圳证监局8月9日消息,深圳证监局发布关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定全文如下   深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 招商证券股份有限公司:深圳证监局   2022年8月3日

    要闻 招商证券 08-09 10:26

  • 《股东来了》2022|精彩对决!深圳片区复赛成功举办

    《股东来了》2022|精彩对决!深圳片区复赛成功举办

      2022年8月5日,《股东来了》2022深圳片区复赛成功举办,并在全景网官方平台播出,深圳证监局、深圳片区由中国证监会办公厅、投保局指导,中证中小投资者服务中心、深圳证监局共同主办,招商证券承办,在初赛阶段交出了一份优异的答卷

    要闻 股东来了 08-09 09:58

  • 深圳证监局二季度接收机构投诉件977件 环比下降33.27%

      上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)8月8日,深圳证监局通报2022年二季度证券基金期货纠纷投诉情况数据显示,二季度深圳证监局接收针对辖区证券基金期货经营机构的投诉件共977件,比2022年一季度减少487

    要闻 深圳证监局 08-08 22:12

  • 深圳举办期货市场服务上市公司研讨会

      上证报中国证券网讯 据深圳证监局8月5日消息,在期货和衍生品法正式施行之际,为将法律精神落到实处,促进全社会充分认识期货和衍生品市场的功能和价值,在证监会期货部的指导支持下,深圳证监局推动深圳市期货业协会深圳证监局相关负责同志表示当前期货法制保障坚实、企业参与需求迫切、辖区期货公司服务专业,深圳证监局将通过系列培训搭建起实体企业与期货市场的沟通桥梁除常规主题演讲外,还设置互动沙龙,由深圳市地方金融局、深圳证监局、深交所、上期所等单位处室(部门)负责人下一步,深圳证监局将持续引导辖区期货经营机构积极服务实体经济,指导地方协会继续开展期货走进上市公司活动

    要闻 深圳 08-05 09:53

  • 证监会期货监管部:推动期货行业更好服务实体经济发展

    证监会期货监管部:推动期货行业更好服务实体经济发展

    此次会议由证监会期货监管部和深圳证监局指导,上海期货交易所、深圳市期货业协会、深圳上市公司协会联合举办深圳证监局副局长孙磊介绍,深圳期货业在服务实体经济高质量发展方面取得一定成效。

    产业 期货 08-05 08:58

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