行政监管措施搜索结果 - 上海证券报·中国证券网

上海证监局提醒审计机构：扎实做好年报审计工作

根据检查情况，上海证监局已对7个审计项目涉及的5家会计师事务所和14名相关责任人员采取了行政监管措施，

公司证监局 02-03 08:07

光大期货南宁营业部一员工被监管谈话

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，决定对巫有鹏采取监管谈话的行政监管措施。（严晓菲）

要闻光大期货 01-17 19:20

太平洋证券因违规新增资管产品规模被采取行政监管措施

（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施

要闻太平洋证券 01-17 18:26

深圳两家私募及其负责人收到警示函

对此，深圳证监局对鸿基天成和永续传承及其法定代表人、总经理采取出具警示函的行政监管措施。　　

市场私募 01-16 19:27

私募新观察 | 这边实业踊跃跨界注入新鲜血液那边违规机构被注销私募行业新陈代谢提速

1月11日，北京证监局则发布了对中商银私募基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。　　

市场私募 01-16 07:45

河北证监局：多举措助推资本市场高质量发展

市场主体直接融资超过750亿元　　□ 上市公司2022年现金分红191亿元，创新高　　□ 8单行政处罚、32项行政监管措施全年采取行政监管措施32家次、日常监管措施103家次。

要闻河北证监局 01-13 22:17

业绩预告不准确光线传媒被北京证监局出具警示函

　　上证报中国证券网讯（孙小程记者邵好）1月13日，北京证监局公告，对光线传媒采取出具警示函的行政监管措施北京证监局根据相关规定，对光线传媒采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案。

要闻光线传媒 01-13 15:29

嘉盈投资因多项违规行为被责令整改

江苏证监局决定对无锡嘉盈投资采取责令改正的行政监管措施。　　

市场嘉盈投资 01-13 15:21

涉及多个违规事项两家私募机构遭监管处罚

对于西藏达孜盛世景的处罚是，西藏证监局将采取对其出具警示函的措施；北京证监局则对中商银私募作出责令改正的行政监管措施

市场私募 01-13 08:09

员工展业无相关资质长江证券一营业部被出具警示函

由于存在营业部员工未取得相关业务资格而从事相关业务的违规行为，湖北证监局决定对该营业部和相关责任人员采取出具警示函的行政监管措施根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，湖北证监局决定对营业部和相关责任人员采取出具警示函的行政监管措施

要闻长江证券 01-12 17:07

违规操作客户证券账户申万宏源一营业部被出具警示函

证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定，江西证监局决定对申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施

要闻申万宏源 01-12 17:01

未按规定披露信息中商银私募基金遭监管点名批评

上证报中国证券网讯 1月11日，北京证监局发布对中商银私募基金管理有限公司（以下简称中商银私募基金）采取责令改正行政监管措施的决定依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，北京证监局决定对中商银私募基金采取责令改正行政监管措施

市场监管 01-11 18:08

安粮期货合肥分公司因内控管理不完善被采取责令改正行政监管措施

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，决定对安粮期货采取责令改正的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案

产业安粮期货 01-10 16:10

国融证券及项目负责人张志敏因在职调查过程中未勤勉尽责被出具警示函

江苏证监局表示，根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，决定对国融证券及张志敏采取出具警示函的行政监管措施

要闻国融证券 01-10 15:59

严监管态势下，各地证监局对多家私募采取出具警示函或责令改正的行政监管措施，中国证券投资基金业协会（下称1月5日，北京证监局、安徽证监局、四川证监局等多地证监局同日公布对8家私募机构的行政监管措施决定。、公平、诚实信用原则，未能维护投资者合法权益，北京盛达瑞丰投资管理有限公司被北京证监局采取责令改正的行政监管措施江西证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。此外，四川证监局于1月5日发布对四川宜信通股权投资基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。