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西藏证监局对西藏珠峰资源股份有限公司、黄建荣、胡晗东采取出具警示函措施
上证报中国证券网讯 据西藏证监局4月25日消息,西藏证监局发布对西藏珠峰资源股份有限公司、黄建荣、胡晗东采取出具警示函措施的决定按照《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项规定,我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案
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深圳证监局:对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施
上证报中国证券网讯 据深圳证监局4月25日消息,深圳证监局发布对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条第一款的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施
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深圳证监局:对正威私募、李俐采取出具警示函措施
依据《私募管理办法》第三十三条的规定,我局决定对正威私募、李俐采取出具警示函的行政监管措施。
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因合规内控存在问题 国信证券被出具警示函
上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)4月19日,深圳证监局发布对国信证券采取出具警示函措施的决定。证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,深圳证监局决定对杜海江采取出具警示函的行政监管措施
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自媒体账号注册使用管理不到位 天风证券一营业部收警示函
上证报中国证券网讯(记者 徐蔚)上海证监局日前披露对天风证券上海龙华中路证券营业部采取出具警示函措施的决定上述问题反映出该营业部从业人员管理机制不健全、对自媒体账号注册使用的管理不到位,决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施
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环球印务收到陕西证监局行政监管措施决定书
公司及相关责任人收到陕西证监局出具的《关于对西安环球印务股份有限公司采取责令改正并对李移岭、雷永泉、孙学军和林蔚采取出具警示函措施的决定据此,陕西证监局决定对环球印务采取责令改正并对李移岭、雷永泉、孙学军和林蔚采取出具警示函的监督管理措施
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新“国九条”凸显强监管力度 对中介机构处罚从严从重从快
东吴证券三家券商接连被中国证监会立案调查,华西证券被暂停保荐资格6个月,华泰证券、东海证券被责令改正,国信证券、中国银河证券被出具警示函
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“长牙带刺”强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新“国九条”
中国银河证券因开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位,被北京证监局出具警示函
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监管加码 新规发威 一批上市公司为业绩预告“打补丁”
4月15日晚,鸿博股份公告称,近日收到福建证监局下发的《关于对鸿博股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定
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北京证监局对银河证券采取出具警示函的行政监管措施
上证报中国证券网讯(记者 李雨琪)4月16日,中国证监会北京监管局发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款,北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施
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为配资活动提供便利 中天期货一营业部与该营业部负责人受罚
中国证监会宁波监管局近日发布《关于对中天期货有限责任公司宁海世贸中心营业部采取责令改正措施的决定》和《关于对陈建刚采取出具警示函措施的决定根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,宁波监管局决定对陈建刚采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案
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“雪球”再次滚起来 私募通道业务何时休
比如,3月下旬,上海证监局对竹润投资采取了出具警示函的行政监管措施。3月初,上海晋蓉投资也同样因未谨慎核实投资者与投资标的的关联关系,按照他人指令购买债券而被出具警示函。
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华西证券因保荐项目执业违规被江苏证监局处罚
华西证券收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》《关于对郑义、陈庆龄采取出具警示函监管措施的决定张然采取认定为不适当人选的监管措施;对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施
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存在多项违规行为 云汇私募基金被出具警示函
中国证券监督管理委员会青岛监管局(以下简称青岛证监局)对青岛云汇私募基金管理有限公司(以下简称云汇私募基金)采取出具警示函的监管措施据此,青岛证监局决定对云汇私募基金采取出具警示函的监管措施。
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资不抵债 年报非标 多家公司“披星戴帽”
ST宁科也被宁夏证监局出具警示函,中科新材停产导致公司主营业务陷入停顿属于应及时披露的重大事件。宁夏证监局决定对公司及胡春海、陈瑞、张宝林采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货市场诚信档案,后续将根据核查情况决定采取进一步措施
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证监会重拳出击严惩*ST红相财务造假案
参与程度和所起作用分别处以50万元至365万元不等的罚款;对公司其他13名负有责任的“董监高”采取出具警示函的行政监管措施并记入诚信档案
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财务造假被罚6556万元 实控人遭终身市场禁入
因公司存在信息披露违法违规,以及欺诈发行等行为,厦门证监局对吴志阳、杨力等13名公司时任董监高出具警示函
财务造假 04-04 08:16
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财务造假被罚6556万元 实控人遭终身市场禁入
因公司存在信息披露违法违规,以及欺诈发行等行为,厦门证监局对吴志阳、杨力等13名公司时任董监高出具警示函
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按照他人指令购买指定债券 竹润投资被出具警示函
上证报中国证券网讯(记者 马嘉悦)近日,中国证监会上海监管局(简称“上海证监局”)对竹润投资采取了出具警示函的行政监管措施据此,上海证监局决定对竹润投资采取出具警示函的行政监管措施,并要求其加强相关法律法规的学习,强化人员合规守法意识
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对外提供财务资助信披违规 财信发展及高管领罚单
财信发展因对外提供财务资助事项未签订协议、未履行审议程序并及时进行临时公告、未在年报中披露相关事宜,收到重庆证监局责令改正措施的决定及警示函王福顺作为时任总裁,对2021年5月离任前的违规行为应负主要责任,故对鲜先念、王福顺、闫大光三人采取出具警示函措施