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西岸论道·政府新作为 | 上海证券报社董事长叶国标：以资本力量助推科技创新 股权投资要算好“四本账”
叶国标 11月30日，在2023中国股权投资西岸科创金融大会上，上海证券报社党委书记、董事长叶国标在致辞时表示上海证券报1991年7月1日由上海证券交易所创办，1995年开始由新华社主管主办，是中国证监会和国家新闻出版署法定的证券市场信息披露媒体，是新中国第一份提供权威金融证券专业资讯的全国性财经日报，既拥有专业性、市场性、服务性的优秀基因，又拥有讲政治经过32年发展，现已形成包括上证报、中国证券网、上证App、上证音视频、上证微信、上证微博等平台在内的全媒体矩阵本次大会由上海市徐汇区人民政府、上海证券报·中国证券网主办，上海股权投资协会协办。
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中证协发布证券公司操作风险管理指引
中国证券业协会12月1日发布《证券公司操作风险管理指引》（下称《指引》），明确证券公司操作风险管理机制《指引》共设置七章、三十七条，涵盖证券公司操作风险管理全流程，结合证券行业实际，对重点领域提出了指导意见具体来看，《指引》明确，证券公司操作风险管理应遵循全程全员原则，覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司等根据《指引》，证券公司首席风险官牵头负责操作风险管理工作。中证协表示，未来将进一步健全证券行业风险管理自律规则体系建设，持续督促引导证券公司提升全面风险管理水平
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山西证券董事长侯巍：提高资本市场活跃度 构建投融资循环良好生态
上海证券报记者近日专访了山西证券董事长侯巍。 侯巍表示，证券公司要坚守金融服务实体经济的根本宗旨，躬身入局、精细服务，打造差异化战略。二是证券公司要链接起投行、投资、投研，从被动守门到主动出击，做好资本市场的“看门人”。对证券公司来说，要如何作为？多部门已发布降低股票基金申报数量要求、降低证券交易经手费、降低证券公司佣金费率、证券交易印花税减半征收
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上交所本周对43起证券异常交易行为采取监管措施
上证报中国证券网讯（记者 林淙）12月1日晚间，上交所例行发布本周沪市市场运行情况：2023年11本周，上交所对43起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取书面警示等监管措施，对16起上市公司重大事项等进行专项核查
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深交所：11月27日至12月1日共对54起证券异常交易行为采取自律监管措施
上证报中国证券网讯 据深交所12月1日消息，11月27日至12月01日，深交所共对54起证券异常交易行为采取了自律监管措施
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中国证券业协会发布《证券公司操作风险管理指引》
上证报中国证券网讯 据中国证券业协会12月1日消息，为贯彻落实中央金融工作会议精神，有效防范化解金融风险，推动证券公司落实全面风险管理要求，提升操作风险管理水平，中国证券业协会（以下简称“协会”）依托风险管理专业委员会》（以下简称《指引》），指导证券公司规范操作风险管理行为，加强对各类操作风险事件的防控与应对。 《指引》共七章、三十七条，涵盖证券公司操作风险管理全流程。结合证券行业实际，《指引》对重点领域提出指导意见，一是强调操作风险管理统筹与协作，要求证券公司各职能部门在负责管理本职能领域操作风险的同时
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大动作！兴业证券牵手华夏基金共创指数主题月抢滩线上生态！
12月1日，国内知名券商兴业证券牵手境内权益ETF领头羊华夏基金，发布“兴财有道•指投华夏”主题专项活动活动覆盖兴业证券优理宝App、兴财号、财富号等线上平台及生态阵地，贴合市场热门投资品种，发挥各自领先投研据悉，本次“兴财有道•指投华夏”专项活动，将打破券商平台固有线下代销、一对一投顾模式，兴业证券将联手华夏基金从内容陪伴近年来，兴业证券大力推动生态化服务建设，以兴业证券优理宝为核心平台，快速落实“1+N”互联网生态前瞻性布局兴业证券理财用户群体庞大，本次“兴财有道•指投华夏”主题活动充分发挥集团协同联动优势，联手头部基金公司华夏基金
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中基协：10月企业资产证券化产品共备案确认124只
上证报中国证券网讯 据中国证券投资基金业协会11月30日消息，中国证券投资基金业协会发布2023年10月份《企业资产证券化业务备案运行情况简报》，其中提到，2023年10月，企业资产证券化产品共备案确认
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海通证券：11月30日耗资1600.73万元回购164.62万股A股
上证报中国证券网讯（记者 徐蔚）海通证券11月30日晚间公告，公司当日耗资1600.73万元回购164.62
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港交所提议香港证券及衍生产品市场维持恶劣天气下交易
上证报中国证券网讯（记者 唐燕飞）11月30日，港交所刊发咨询文件，就香港证券及衍生产品市场在恶劣天气下维持正常运作提出建议港交所计划在恶劣天气下向所有投资者如常开放其证券和衍生品市场，包括沪深港通南向及北向服务、衍生品假日交易和盘后交易例如，在恶劣天气下，对于因为实体营业点关闭而无法将实物证券存入结算所进行结算的参与者，港交所建议给予若干补购豁免此外，如果部分公司行动的最后过户登记日当天遇到恶劣天气，建议推迟该日期，因为持有实物证券的公司行动参与者会因实体营业点关闭而受到影响
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传承文化信仰赓续红色血脉 吉林辖区举办证券期货经营机构红色教育活动
上证报中国证券网讯 为进一步推动辖区行业文化建设，近日，吉林证监局联合吉林省证券业协会、东北证券股份有限公司举办吉林辖区“传承文化信仰 赓续红色血脉”红色教育活动，吉林证监局相关负责人、辖区证券期货经营机构负责人及党员共计东北证券党委书记安桂武表示，将以此次活动为契机，深入学习贯彻中央金融工作会议精神，积极响应行业号召，加强党建引领，把文化建设作为公司发展的内生动力，推动文化建设更有质量、更有效率、更有活力，形成具有东北证券特色的文化品牌整场活动在全体参会人员合诵的《树立证券期货行业荣辱观倡议书》中落下帷幕。
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券商板块异动拉升 信达证券涨近6%
上证报中国证券网讯 11月30日，券商板块异动拉升，截至9时57分，信达证券涨近6%，首创证券、中金公司
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深港通下的港股通标的证券名单调整 COSMOPOL INT'L调出
上证报中国证券网讯 深交所30日公告，因COSMOPOL INT'L（02966）结束并行买卖合并股份，根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法》的有关规定，港股通标的证券名单发生调整并自2023年11月30
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上海地区19家证券公司签署《共同践行廉洁从业承诺书》
上证报中国证券网讯 据上海市证券同业工会11月29日消息，为深入推进证券行业廉洁自律管理工作，强化注册制下证券公司廉洁文化建设、为注册制改革提供有利保障，在上海证监局的指导下，上海市证券同业公会积极发挥地方协会自律管理作用，于近日组织上海地区各签署单位根据中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》及中国证券业协会《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等法律法规和自律规则，从坚持党建引领、强化廉洁理念，促进证券行业高质量发展。
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恒生指数公司：将北交所上市证券纳入相关指数选股范畴，将全面覆盖内地上市证券
上证报中国证券网讯（记者 黎灵希）11月29日，恒生指数公司发布消息称，在由北京和香港共同主办的“香港经济合作研讨洽谈会”（简称“京港洽谈会”）上，作为成果展示环节的6项成果之一，公布恒生指数公司将成为首家把北京证券交易所（简称“北交所”）的上市证券纳入旗下相关指数选股范畴的境外指数公司，不断支持京港两地进一步于金融等多个领域深化合作该举措将使恒生指数公司全面涵盖内地所有证券交易所的股票，有助为离岸及在岸投资者提供全方位的指数解决方案将北交所的上市证券纳入相关指数选股范畴后，恒生指数公司将成为首家全面覆盖内地上市证券的境外指数公司，巩固我们助力全球投资者投资中国的桥梁角色
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海通证券11月29日斥资2502.31万元回购256.6万股A股
上证报中国证券网讯（记者 徐蔚）海通证券公告，11月29日公司斥资2502.31万元回购256.6
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上交所发布《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务（2023年修订）》
上证报中国证券网讯 据上交所11月29日消息，为了进一步发挥基金做市商功能，上交所对《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第上交所于2021年3月23日发布的《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务（
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天风证券城市投行持续推进 中国湖北-沙特经贸合作对接会于利雅得成功举办
中国湖北-沙特经贸合作对接会现场 上证报中国证券网讯 当地时间11月26日，由湖北省人民政府本次会议，是天风证券在宏泰集团成为控股股东后，积极发挥境外金融联络站作用，以天风证券“城市投行”工程重要组成部分天风国际行政总裁邹传致辞表示，天风国际作为湖北宏泰集团控股的天风证券所属境外机构，是湖北省唯一省属境外金融机构
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中娱协与横店影视城签订战略合作协议 打造沉浸式文旅产业标杆
上证报中国证券网讯（记者 杨翔菲）近日，由中国旅游协会、中国文化娱乐行业协会（简称“中娱协”）联合主办的
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昔日私募“冠军”被处罚 坚守合规底线渐成共识
上证报中国证券网讯（记者 马嘉悦）12月1日晚间，深圳证监局发布了一则对深圳建泓时代私募证券基金管理有限公司不过，今年8月建泓时代因违规行为被中国证券投资基金业协会（下文简称“中基协”）处罚，产品风险快速暴露，行政监管措施决定书显示，经查，建泓时代在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是建泓盈富五号私募证券投资基金；三是未按照合同约定向建泓盈富五号私募证券投资基金的投资者披露可能影响其合法权益的重大信息；四是未妥善留存部分私募基金投资者适当性管理方面材料2020年该私募旗下建泓绝对收益一号私募证券投资基金获得超700%的收益，引发市场关注。
