2023年中国证券业防非宣传健康跑今日启动
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中国证券业协会发布《证券公司操作风险管理指引》
据中国证券业协会12月1日消息，中国证券业协会依托风险管理专业委员会，深入调研行业操作风险管理现状，分析操作风险管理发展趋势，借鉴境内外金融监管经验，在充分征求监管部门和行业意见建议的基础上，制定发布《证券公司操作风险管理指引》，指导证券公司规范操作风险管理行为，加强对各类操作风险事件的防控与应对。
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顶点软件黄义青：乘信创东风 抓住证券业数字化转型新机遇
从交易无纸化为重点的电子化阶段、以业务线上化为重点的互联网证券阶段，再到数字化转型阶段，信息技术进化始终伴随着我国证券业的发展与此同时，随着金融领域的重要网络设施、信息系统被列为关键信息基础设施，证券业亟需实现安全可靠、自主可控的信创建设证券业信创建设和数字化转型的结合成为必选项。长久以来，我国证券业的关键系统都建立在以“IOE”为核心的国外技术基础之上。在证券业数字化加速转型的背景下，核心交易系统信创的成功实践为顶点软件赢得了市场先机。
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中证协发布证券公司操作风险管理指引
中国证券业协会12月1日发布《证券公司操作风险管理指引》，明确证券公司操作风险管理机制，要求券商重视防范已有业务流程和信息系统等可能因新业务、新产品引发的操作风险，建立针对新业务、新产品的管理流程。
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传承文化信仰赓续红色血脉 吉林辖区举办证券期货经营机构红色教育活动
为进一步推动辖区行业文化建设，近日，吉林证监局联合吉林省证券业协会、东北证券股份有限公司举办吉林辖区“传承文化信仰 赓续红色血脉”红色教育活动，吉林证监局相关负责人、辖区证券期货经营机构负责人及党员共计400余人参加本次活动。
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上海地区19家证券公司签署《共同践行廉洁从业承诺书》
据上海市证券同业工会11月29日消息，为深入推进证券行业廉洁自律管理工作，强化注册制下证券公司廉洁文化建设、为注册制改革提供有利保障，在上海证监局的指导下，上海市证券同业公会积极发挥地方协会自律管理作用，于近日组织上海地区19家具有投行业务资格的证券公司签署资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》，就严格执行投行业务开展中的廉洁从业要求共同作出公开承诺。
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“橙”心和你交“鹏”友 华林证券城乡儿童公益画展暨文化建设专题活动开幕
11月24日，鹏橙发布会暨城乡儿童公益画展在福田美术馆拉开帷幕。该活动由深圳市关爱办指导，华林证券党委及文化建设小组携手深圳市关爱行动公益基金会及其名下陈湘波艺术公益基金联合举办。
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“橙”心和你交“鹏”友！华林证券城乡儿童公益画展暨文化建设专题活动盛大开幕
11月24日，鹏橙发布会暨城乡儿童公益画展在福田美术馆拉开帷幕。
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中证协发布境外证券专业人才从业特别程序
中国证券业协会11月24日发布《关于境外证券专业人才从业特别程序有关安排的通知》，更好地便利境外证券专业人才在全国开展服务，支持证券行业培养、引进国际化人才。
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中国证监会和香港证监会将强化打击跨境证券违法犯罪合力
中国证监会和香港证监会还讨论了双方关注的重大案件的办理进展，并分享了香港证券业反洗钱监管工作经验。
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中国证监会和香港证监会举行第十五次两地执法合作工作会议
中国证监会和香港证监会还讨论了双方关注的重大案件的办理进展，并分享了香港证券业反洗钱监管工作经验。
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中证协在全国推广境外证券专业人才从业特别程序
据中国证券业协会11月24日消息，为贯彻落实《国务院关于做好自由贸易试验区第七批改革试点经验复制推广工作的通知》（国函〔2023〕56号），更好地便利境外证券专业人才在全国开展服务，在总结前期试点经验基础上，中国证券业协会发布《关于境外证券专业人才从业特别程序有关安排的通知》，在全国推广境外证券专业人才从业特别程序。
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九方智投参加长江盛会 荣获“融媒共创伙伴”殊荣
11月23日，“逐光同行˙闪耀未来”2024湖北广播电视台“长江盛会”在武汉举行。作为湖北广播电视台的年度大型推介活动，本次2024长江盛会活动将全面升级，以全新创意展示最新形象，促进各方交流、共谋发展。
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日本瑞穗证券申请设立证券公司材料获中国证监会接收
中国证监会官网最新披露显示，日本瑞穗证券株式会社提交的《证券公司设立审批》申请材料已经获得中国证监会接收。这意味着，又一家日本企业打算在中国申请证券业务牌照。若瑞穗证券最终在中国成功获批设立证券公司，加上此前已经设立的野村东方国际证券与大和证券，在华的日资券商将增至3家。
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“股东来了”走进国内输送带龙头双箭股份 探寻企业智能成长足迹
日前，“了解我的上市公司——‘股东来了’走进浙江系列活动”走进嘉兴桐乡的洲泉镇，实地探访国内输送带头部企业双箭股份。
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证监会就衍生品交易监督管理办法再次征求意见 严厉打击以衍生品为“通道”规避监管行为
11月17日，中国证监会就《衍生品交易监督管理办法（二次征求意见稿）》（下称《办法》）公开征求意见。《办法》对以衍生品交易为手段进行的证券期货市场违法行为或者规避监管行为，进行了系统梳理，并予以全面禁止。
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金融监管总局重庆监管局与重庆证监局签署合作协议
依法将所有金融活动全部纳入监管； 八是共同做好五篇金融大文章助力经济高质量发展，双方共同发挥金融行业优势，指导银行业、证券业
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前三季度券商共承销224只科创公司债券 合计金额2455.72亿元
中国证券业协会11月16日发布了2023年前三季度证券公司债券承销业务专项统计结果。结果显示，今年前三季度作为科技创新公司债券主承销商的证券公司共53家，承销224只债券，合计金额2455.72亿元。
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11月17日盘前重要市场新闻
A股市场热点回归科技主线 华为生态链热度持续扩散；券商年度策略会密集召开 机构一致看多明年权益市场；亮眼业绩吸引资金涌入 绩优基金限购加码；连续六个月，抛美债；前三季度券商共承销224只科创公司债券 合计金额2455.72亿元。
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前三季度证券公司共承销224只科创公司债券 合计金额2455.72亿元
中国证券业协会11月16日发布了2023年前三季度证券公司债券承销业务专项统计结果。结果显示，前三季度作为科技创新公司债券主承销商的证券公司共53家，承销224只债券，合计金额2455.72亿元。
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中证协发布2023年前三季度证券公司债券承销业务专项统计
据中国证券业协会11月16日消息，中国证券业协会发布2023年前三季度证券公司债券承销业务专项统计，本专项统计范围包括证券公司在上海证券交易所和深圳证券交易所承销发行绿色公司债券（含资产证券化产品）、科技创新公司债券、民营企业公司债券（含资产证券化产品）以及在上海证券交易所、深圳证券交易所和北京证券交易所承销地方政府债券的有关情况。