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深圳证监局出手 *ST美尚被立案调查并采取行政监管措施
同时，深圳证监局对美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”或“*ST美尚”）采取责令改正的行政监管措施公司迁址后，深圳证监局发现，公司在前次行政处罚之后年度，仍存在财务会计核算不规范、未按规定履行信息披露义务深圳证监局表示，上述财务会计核算不规范问题导致美尚生态以前年度财务报告不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法在未按规定履行信息披露义务方面，深圳证监局表示，美尚生态存在未及时披露重大诉讼事项、未及时披露控股股东行政处罚信息*ST美尚前期已受到证监会行政处罚，但针对公司新的违法违规行为，深圳证监局严监严管，坚决一查到底。
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江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施
上证报中国证券网讯（记者 孙越）4月19日，江苏证监局发布对华泰证券采取责令改正监管措施的决定。江苏证监局称，近期对华泰证券开展了现场检查。公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条相关规定，江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监管措施
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江西证监局开展上市公司董监高培训
上证报中国证券网讯 4月18日，江西证监局指导江西省上市公司协会召开辖区上市公司专项培训，辖区88下一步，江西证监局将贯彻落实强监管、防风险、促高质量发展的监管理念，加强年报监管和审计监管，紧盯“关键少数
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“长牙带刺”强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新“国九条”
为落实监管要求，近期多个证监局密集部署相关工作。证监局纷纷部署 4月17日，广东证监局举行证券公司风险管理座谈会。吉林证监局近期开展了新“国九条”投资者宣传教育活动。吉林证监局表示，一方面，组织辖区投教基地、经营机构大力开展宣传教育，强化对投资者的正向引导。东海证券因内部控制不健全、全面风险管理不到位等行为，被江苏证监局责令改正。
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内蒙古证监局深入贯彻中央金融工作会议精神 不断提升依法行政依法监管能力
上证报中国证券网讯（记者 王子霖）记者从内蒙古证监局了解到，2023年，内蒙古证监局深入贯彻落实党的二十大和二十届一中从健全完善制度机制入手，内蒙古证监局在2023年不断夯实依法行政基础。内蒙古证监局全面落实“零容忍”要求，坚持“长牙带刺”。与此同时，内蒙古证监局还持续推进社会信用体系建设。2024年，内蒙古证监局将深入学习贯彻中央金融工作会议精神，紧密围绕资本市场“1+N”政策体系，立足派出机构一线监管职责
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江苏证监局对东海证券采取责令改正措施
上证报中国证券网讯 （记者 王彦琳） 4月18日晚间，东海证券发布公告称，公司收到《江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定江苏证监局表示，根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应当认真整改，提升合规管理水平，并于收到决定书之日起15日内向江苏证监局提交书面整改报告。
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落实新“国九条”紧抓快办 多个证监局要求IPO辅导企业签署承诺书
上海证券报记者从投行人士处获悉，多个证监局近日下发通知，要求IPO辅导企业签署《提高拟上市企业申报质量承诺书为切实提高申报材料质量，进一步明确监管政策要求，多个证监局要求IPO辅导备案企业及实际控制人、董事、监事从证监局的举措可以看出，相关部门正紧锣密鼓地将新“国九条”提出的要求转化为具体措施，筑牢资本市场高质量发展的
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宁夏证监局召开2024年辖区机构监管工作会议
上证报中国证券网讯 4月17日，宁夏证监局组织召开辖区机构监管工作会议，宁夏辖区的行业协会代表、证券经营机构负责人及合规人员共
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广东证监局召开证券公司风险管理座谈会 主动适应“严监严管”要求
上证报中国证券网讯（记者 朱文彬）4月17日，广东证监局官网披露，为贯彻落实加快推动一流投资银行建设系列政策文件精神，提高证券公司风险管理水平，近日，广东证监局组织召开辖区证券公司风险管理座谈会，辖区5家证券公司及辖外有关公司负责人参加会议广东证监局有关负责人在会上强调，辖区各证券公司要对标对表一流投资银行建设要求，持续提升公司风险管理水平下一步，广东证监局将持续落实“强本强基”“严监严管”总体要求，引导辖区证券公司完善风控管理体系，充分发挥直接融资的
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北京证监局对银河证券采取出具警示函的行政监管措施
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款，北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施北京证监局表示，银河证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度,加强对业务和人员管理，切实提升合规管理水平
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北京证监局召开辖区私募机构审计监管会
上证报中国证券网讯 4月12日，北京证监局在北京辖区私募机构审计监管会上，传达了中央金融工作会议、近年来，北京证监局对私募领域从严监管，严厉打击违法违规行为；不断增强风险监测能力，对风险早识别、早预警当天会议，北京证监局局长及相关处室负责人出席并讲话，北京辖区27家开展私募机构审计业务的会计师事务所相关合伙人参加了会议
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存在多项违规行为 倍力时空投资被责令改正
上证报中国证券网讯（记者 魏雨田）近日，中国证券监督管理委员会安徽监管局（以下简称安徽证监局）对安徽倍力时空投资管理有限公司经安徽证监局调查，倍力时空投资存在工商注册地与中国证券投资基金业协会登记的注册地不一致、未及时更新管理人有关信息据此，安徽证监局决定对倍力时空投资采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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以健康跑传递正能量 湖南推动证券行业文化建设高质量发展
本次活动由湖南证监局指导，湖南省证券业协会和方正证券股份有限公司联合主办。
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4月22日盘前重要公司新闻
>>深圳证监局出手 *ST美尚被立案调查并采取行政监管措施 4月21日，*ST美尚公告已收到中国证监会下发的同时，深圳证监局对美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”或“*ST美尚”）采取责令改正的行政监管措施
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4月21日晚间重要公告集锦
公司同日公告，公司于近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书《深圳证监局关于对美尚生态景观股份有限公司采取责令改正措施的决定》，公司因财务会计核算不规范、未按规定履行信息披露义务等事项，深圳证监局决定对公司采取责令改正的监管措施公司应按照相关要求采取有效措施进行改正，并于收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。
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*ST美尚：收到立案通知书与行政监管措施决定书
公司同日公告，公司于近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书《深圳证监局关于对美尚生态景观股份有限公司采取责令改正措施的决定》，公司因财务会计核算不规范、未按规定履行信息披露义务等事项，深圳证监局决定对公司采取责令改正的监管措施公司应按照相关要求采取有效措施进行改正，并于收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。
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北交所举办2024年首场“三服务——赋能专精特新 助力新质生产力”启航培训
上证报中国证券网讯（记者 张雪）记者从北交所获悉，4月18日，北交所联合北京证监局、北京市经济和信息化局
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证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》
下一步，证监会将指导各证监局、行业协会做好新规解读、培训和实施工作，并组织行业机构于2024年7月1日前完成首次股票交易佣金费率调整
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国网英大因年报虚假记载等受罚 涉及英大信托
上证报中国证券网讯 4月18日，国网英大发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局（简称“上海证监局该决定书显示，根据2023年7月上海证监局对国网英大进行现场检查结果，国网英大在2020年的财务报告中存在虚假记载和重大遗漏等违法事实根据以上事实，上海证监局决定对国网英大采取责令改正的行政监管措施，并要求国网英大应强化依法合规意识，切实做好信息披露工作国网英大回应表示，将按照上海证监局的要求积极对照整改，在规定期限内形成整改报告，及时履行信息披露义务。
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因合规内控存在问题 国信证券被出具警示函
上证报中国证券网讯（记者 唐燕飞）4月19日，深圳证监局发布对国信证券采取出具警示函措施的决定。深圳证监局表示，经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施同时，深圳证监局表示，杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对杜海江采取出具警示函的行政监管措施
