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天津证监局召开2024年辖区证券基金机构监管工作会议
将重点对证券公司从业人员违规炒股、合规内控、全面风险管理,对基金公司重要货币市场基金管理、合规内控、投资行为管理等开展现场检查
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记者观察 | 直击市场顽疾 持续强化监管震慑效应
严打内幕交易、重罚造假上市公司和中介机构、严管证券从业人员违规炒股……近期,监管层一系列措施直击资本市场近期,监管火力瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,一天发布了十余张罚单。
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证监会坚持“零容忍”执法 集中处理多名从业人员违法炒股
年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测
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券商前员工违规炒股,罚!
借用4个账户违规买卖股票7000多万元,亏损超54万元?
微信公众号 2023-11-14 13:38
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上半年证券业领181张“罚单” 严监管持续深入
上半年,监管针对经纪业务的“罚单”中,从业人员违规炒股、代客理财是最常见的违规风险点。 营业部成为违规炒股的“高发区”,暴露出券商分支机构内控不完善等问题。
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违规炒股21年,交易9亿元,亏损!被罚!他是谁?
近日,安徽证监局公布了一则行政处罚公告,对华安证券原从业人员杨爱民违法买卖股票处以25万元罚款。引人注意的是,华安证券于去年4月宣布辞职的前总经理也叫杨爱民。而中证协相关数据显示,目前证券行业并无其他名为“杨爱民”的在岗证券从业人员。尽管是非交易时间,该罚单依然引起了股民们的热议。甚至有部分股民调侃,自己原来“强于专业人员”“没想到你们炒股也一样亏”。到底是什么情况?
微信公众号 2023-06-18 20:19
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券商高管,违规炒股,没收212万,罚款212万!
监管不断加大对自营、资管等证券业务部门人员违规炒股的处罚力度,其中不乏有一定职级的高管。
微信公众号 2023-04-06 20:24
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券商员工违规炒股 监管出手清理门户
2023年开年以来,已有多名券商从业人员因违规炒股被罚。 1月4日,证监会披露的一则处罚决定书显示,东北证券上海自营分公司投资经理金佳音违规炒股,交易“和邦生物近年来,违规炒股现象一直是证券从业人员违规重灾区。据记者初步统计,仅2022年,就有超过20起从业人员违规炒股收到监管罚单,涉及华龙证券、中信证券、中银证券“证券从业人员违规炒股已有不少被罚案例,相关行业人员应引以为鉴,专注主业,多将心思放在本职工作上来。”
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证券从业人员规模持续扩张 分析师年增近15%
据监管部门披露信息不完全统计,过往一年来,已至少有20张证券业从业人员违规炒股的罚单下发,共涉及17家券商
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一线营业部成“重灾区”!券商员工违规炒股,监管出手!
12月21日,河北证监局公布一则行政处罚决定书,方正证券营业部一员工违规炒股,累计成交352万元,遭罚款3万元。
微信公众号 2022-12-22 21:55
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上海证监局出“重拳” 打击市场违法违规行为
基金、会计师事务所各类机构;查处的违法违规行为呈现多样化趋势,包括泄露内幕信息、利用他人账号/亲属账户违规炒股
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证券从业人员违规炒股“屡禁不止” 券商投资经理借亲戚账户炒股被处罚
证券公司员工违规炒股情况“屡禁不止”。同月,陕西证监局官网显示,中邮证券人力资源部总经理周某某违规炒股,累计买卖交易金额34815元,盈利3080.35
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中邮证券人力资源总经理违规炒股 被证监局没一罚三
上证报中国证券网讯(记者 孙越)近日,陕西证监局披露了一则对中邮证券人力资源部总经理周某虎违规炒股的处罚