• 对外提供财务资助信披违规 财信发展及高管领罚单

  财信发展因对外提供财务资助事项未签订协议、未履行审议程序并及时进行临时公告、未在年报中披露相关事宜，收到重庆证监局责令改正措施的决定及警示函重庆证监局表示，财信发展上述行为因不符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》规定，决定对公司采取责令改正措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案，要求公司收到决定书之日起30日内向重庆证监局提交整改报告此外，重庆证监局表示，鲜先念作为时任董事长，闫大光作为时任财务总监，未能勤勉履行职责，对上述违规行为应负主要责任

  要闻 财信发展 04-01 19:54

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  部分机构被终止合作 基金代销业加速洗牌

  近期，重庆证监局发布了《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》；今年1月，中国邮政储蓄银行泰兴市支行也因代销基金业务不合规

  市场 基金 03-14 08:14

• 重庆股转中心发布近10项“专精特新”专板专属服务产品

  据悉，本次活动得到了重庆市委金融办、市经济信息委、重庆证监局的大力支持和指导，同时吸引了众多金融机构、

  公司 重庆股转中心 03-08 17:10

• 重庆证监局对西南证券出具警示函

  　　上证报中国证券网讯（记者 王彦琳） 2月26日，重庆证监局发布关于对西南证券采取出具警示函措施的决定重庆证监局表示，经查，发现西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。重庆证监局表示，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第同时，重庆证监局对西南证券一员工出具警示函。重庆证监局表示，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第

  要闻 西南证券 02-26 14:45

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  重庆证监局对西南证券出具警示函

  　　上证报中国证券网讯 据证监会2月26日消息，重庆证监局近日发布关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。

  要闻 西南证券 02-26 14:15

• 重庆各区县展开密集调研 推动辖区上市公司高质量发展

  据悉，今年1月31日，重庆市委金融办和重庆证监局已向各区县联合下发工作函，对全市79家境内上市公司的走访进行了全面部署

  公司 重庆 02-07 14:25

• 重庆市领导带队调研长安汽车和赛力斯 推动上市公司高质量发展

  加大对优质上市公司支持力度，不断提升上市公司投资价值，近日，重庆市政府有关领导带领重庆市委金融办、重庆市经济信息委、重庆证监局负责人赴长安汽车和赛力斯

  公司 赛力斯 长安汽车 02-03 16:36

• 重庆：到2027年全市集成电路设计产业营收突破120亿元

  （责任单位：市金融监管局、重庆证监局、人行重庆市分行、国家金融监督管理总局重庆监管局，有关区县政府）

  要闻 集成电路 01-09 18:03

• 重庆上市公司协会六届一次会议召开 理事会监事会圆满换届

  重庆证监局主要负责同志出席会议并讲话，协会90家会员单位近160余名代表参会。 　　会议认为，重庆证监局始终高度重视加强对协会的指导和监管，研究制定推动协会高质量发展的行动方案，进一步明确协会发展目标和任务举措蒋凌峰在讲话中表示，在新的发展阶段，协会将在重庆证监局和重庆市民政局的指导监督下，坚定信念、勤勉尽责、

  公司 上市公司协会 重庆 2023-12-17 18:37

• 强化监管协同 重庆证监局与重庆金管局签署合作协议

  ，防范化解金融风险，提高金融服务实体经济的质量和水平，11月17日，国家金融监督管理总局重庆监管局与重庆证监局签署重庆证监局党委书记、局长邹新京亦表示，签署合作协议，双方将更好地开展监管协同、资源协同，提升监管合力，

  公司 重庆金管局 重庆证监局 2023-11-19 18:48

• 77家上市公司集体答题 2023年重庆辖区投资者网上接待日活动圆满举办

  　　上证报中国证券网讯 11月17日，在重庆证监局指导下，重庆上市公司协会联合深圳市全景网络有限公司成功举办据重庆证监局有关负责人介绍，该局一直将“大投保”理念贯穿监管工作全流程，依法保护投资者合法权益，在不断推动辖区上市公司增量提质的同时

  公司 重庆证监局 重庆上市公司协会 2023-11-19 15:34

• 金融监管总局重庆监管局与重庆证监局签署合作协议

  　　上证报中国证券网讯（记者 韩宋辉）11月17日，国家金融监督管理总局重庆监管局与重庆证监局签订《强化监管协同推动重庆辖区金融高质量发展合作协议

  要闻 重庆 2023-11-17 20:11

• 产品募集完毕未向协会备案 私募被监管谈话

  　　上证报中国证券网讯（记者 魏雨田）11月14日，中国证券监督管理委员会重庆监管局（以下简称重庆证监局经重庆证监局调查，义渡股权投资管理的产品募集完毕后未向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续，且存在产品以管理私募基金名义从事与私募基金管理无关业务的问题据此，重庆证监局决定对义渡股权投资采取监管谈话措施。

  要闻 私募 2023-11-14 18:14

• 重庆证监局组织第二轮独立董事专题培训会

  　　上证报中国证券网讯 11月8日，重庆证监局组织了第二轮辖区上市公司独立董事制度专题培训会，来自辖区沪深北交易所上市企业的近下一步，重庆证监局将重点从四个方面进一步落实好相关工作任务。

  公司 重庆证监局 2023-11-08 21:44

• 北交所在多地持续开展“三服务”活动 助力企业抓住发展机遇期

  10月12日，北交所、全国股转公司联合重庆市金融局、市经信委、重庆证监局、重庆股权服务集团等共同开展北交所针对企业提出的上市路径选择、上市规则理解适用、上市可能面临的困难或障碍等方面问题，北交所与市金融局、市经信委、重庆证监局等进行详细解答

  要闻 北交所 2023-10-13 21:16

• 9月24日晚间重要公告集锦

  公司同日公告，公司及相关责任人于近日收到中国证监会重庆监管局（简称“重庆证监局”）出具的《关于对国城矿业股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定重庆证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。重庆证监局决定对上述人员采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 　　

  公司 公告集锦 2023-09-24 20:34

• 国城矿业：公司遭证监会立案 公司及相关责任人收到行政监管措施决定书

  公司同日公告，公司及相关责任人于近日收到中国证监会重庆监管局（简称“重庆证监局”）出具的《关于对国城矿业股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定重庆证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。重庆证监局决定对上述人员采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

  公司 000688 国城矿业 2023-09-24 17:42

• 重庆证监局公布两起非法证券活动典型案例

  　　上证报中国证券网讯（记者 孙越）9月20日，重庆证监局公布两起非法证券活动典型案例，警示投资者远离非法机构和平台

  要闻 重庆证监局 2023-09-21 15:10

• 重庆辖区召开上市公司独立董事制度专题培训会

  国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》，认真执行《上市公司独立董事管理办法》，推动上市公司独立董事改革平稳落地，9月20日，重庆证监局举办了上市公司独立董事制度专题培训会重庆证监局表示，独立董事制度是上市公司治理架构中的重要组成部分，优秀的独董在公司治理中发挥着“参与决策下一步，重庆证监局将重点从四个方面进一步落实好相关工作任务。

  公司 重庆 2023-09-20 19:27

• 助力重庆区域性股权市场高质量发展座谈会成功召开

  　　上证报中国证券网讯 9月15日上午，北交所与重庆市金融监管局、重庆证监局、重庆市经济信息委以及重庆股权服务集团召开座谈会全国股转公司党委书记、董事长、北交所董事长周贵华，重庆市金融监管局党组书记、局长阮路，重庆证监局党委书记

  公司 重庆区域性股权市场高质量发展 2023-09-17 17:47

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