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存在多项违规行为 云汇私募基金被出具警示函
上证报中国证券网讯（记者 魏雨田）近日，中国证券监督管理委员会青岛监管局（以下简称青岛证监局）对青岛云汇私募基金管理有限公司经青岛证监局调查，云汇私募基金在开展私募基金业务中存在以下行为：未对基金部分投资者风险揭示的过程进行录音或录像据此，青岛证监局决定对云汇私募基金采取出具警示函的监管措施。
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鼎信通讯涉嫌重大事项披露不及时 监管火速出手查处
据了解，上海证券交易所已对公司相关违规行为启动纪律处分程序，将依法依规严肃查处，青岛证监局也已启动对公司的核查工作
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瞒报信息与少计减值机关算尽 ST鹏博士信披违规将面临立体式追责打击
记者发现，青岛证监局同日出具警示函，认定公司还存在实际控制人非经营性占用公司资金4800万元等违规行为
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瞒报信息与少计减值机关算尽 ST鹏博士信披违规将面临立体式追责打击
记者发现，青岛证监局同日出具警示函，认定公司还存在实际控制人非经营性占用公司资金4800万元等违规行为
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青岛证监局召开2024年辖区私募基金监管工作座谈会
上证报中国证券网讯 3月19日，青岛证监局召开2024年辖区私募基金监管工作座谈会。会议指出，青岛证监局将紧紧围绕“强监管、防风险、促发展”主线，扎实做好私募基金领域强本强基和严监严管工作
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出清数量远大于新增数量 私募业良性生态加速构建
比如，3月12日，青岛证监局称，青岛京墨资产在开展私募基金业务中存在缺乏从业人员、内控管理不规范等违规行为据上海证券报记者不完全统计，截至3月14日，2月以来中基协针对部分私募的违规行为开出16张纪律处分决定书，湖南证监局、青岛证监局
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存在多项违规行为 京墨资产被警示
上证报中国证券网讯（记者 魏雨田）近日，中国证券监督管理委员会青岛监管局（以下简称青岛证监局）对青岛京墨资产管理有限公司经青岛证监局调查，京墨资产在开展私募基金业务中存在以下行为：实控人与在中国证券投资基金业协会登记备案信息不一致据此，青岛证监局决定对京墨资产采取出具警示函的监督管理措施，京墨资产法定代表人、总经理杨某和实际控制人陈某也均被出具警示函
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青岛开展第二阶段走访上市公司工作 助力上市公司高质量发展
上证报中国证券网讯 3月7日，中国证监会上市司、青岛证监局，会同青岛市政府有关部门前往海信视像联合开展走访调研活动青岛证监局、青岛市政府相关部门予以积极回应，现场明确责任部门及解决思路，对于地方政府能解决的问题积极拿出举措
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问需问计促发展 青岛证监局赴崂山区开展走访调研
调研摸排重点拟上市企业，巩固深化与区（市）政府协作机制，进一步发挥资本市场功能，服务实体经济高质量发展，日前，青岛证监局由局领导带队赴青岛市崂山区开展走访调研走访中，青岛证监局对企业提出希望和要求。走访调研期间，青岛证监局与崂山区委区政府主要领导进行座谈交流，介绍资本市场改革发展有关政策和成效，结合崂山区实际下一步，青岛证监局将认真落实会党委的部署要求，牢牢把握金融服务实体经济的根本宗旨，立足辖区实际，持续开展大走访
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青岛市领导带队调研海尔智家和青岛港 推动上市公司高质量发展
市地方金融监管局、青岛证监局、市发展改革委等有关部门现场对企业诉求给予回应，将集中“会诊”并分类解决相关难题
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软控股份因未及时披露闲置募集资金进行现金管理被警示
上证报中国证券网讯 11月29日，青岛证监局向软控股份出具警示函，直指其未及时审议和披露合计1.5青岛证监局认为，公司的上述行为违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（青岛证监局表示，根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条的规定，决定对软控股份和张垚采取出具警示函的行政监管措施
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青岛证监局对北京大成律所出具警示函
上证报中国证券网讯（记者 徐蔚）11月13日，青岛证监局公布对北京大成律师事务所采取出具警示函措施的决定青岛证监局要求大成律所加强对律师从事证券法律业务的质量管理，严格执行律师事务所从事证券法律业务执业规范
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青岛证监局等联合举办“青岛市属国有企业风险管理培训会”
增强青岛市属国有企业利用期货和衍生品工具应对市场风险的意识、提高风险管理能力，进一步发挥期货市场服务实体经济功能，近日，青岛证监局会同青岛市国资委青岛证监局分管领导在致辞中指出，近年来，期货行业不断增强全球资源配置能力，提升重要大宗商品的价格影响力青岛证监局始终坚定不移贯彻落实党中央各项决策部署，落实证监会党委要求，坚定不移走好中国特色现代期货市场发展之路下一步，青岛证监局将一如既往大力支持青岛市属国企的发展，从证券期货市场的各个层面为市属国企提供便利条件
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调整期私募众生相：乱私募加速出清“专业派”迎来生机
近日，青岛汇隆中宸资产因未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料、内控治理不规范等，被青岛证监局采取出具警示函的监管措施
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中基协：积极配合推进资本市场投资端改革
证监会机构部、青岛证监局、北交所及协会相关负责同志出席会议。
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未按约定披露全部经济利益 私募被警示
上证报中国证券网讯（记者 魏雨田）近日，青岛证监局对青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司（以下简称拥湾私募基金据此，青岛证监局对拥湾私募基金及其法定代表人、董事长刘某采取出具警示函的监管措施。
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多地证监局积极表态 护航北交所高质量发展
青岛证监局：凝心聚力 打造服务创新型中小企业“主阵地” ◎记者 仲茜 9月1日，中国证监会发布9月8日，青岛证监局联合北交所，召开部分优质后备企业座谈会，倾听企业情况介绍和上市规划，予以精准指导，与此同时，青岛证监局陆续开展了“青岛证监局走进各区市”系列活动，发挥专业优势，上门送政策、送服务，上门据悉，青岛证监局主要负责人已明确，各自带队赴1个功能区走访调研，通报《意见》主要精神，凝聚改革共识。下一步，青岛证监局将会同各方扎实作为，积极打造青岛服务创新型中小企业“主阵地”：一方面，凝聚系统内合力
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青岛证监局：凝心聚力再出发 打造服务创新型中小企业“主阵地”
上证报中国证券网讯（记者 仲茜）如何抓住新一轮北交所改革机遇，助推青岛创新型中小企业高质量发展，是摆在青岛证监局面前的新课题上证报记者了解到，为更好地推动辖区优质企业到北交所上市，青岛证监局主要负责人第一时间将改革精神向分管市领导作了工作汇报9月8日，青岛证监局联合北交所，召开部分优质后备企业座谈会，倾听企业情况介绍和上市规划，予以精准指导，与此同时，青岛证监局陆续开展了“青岛证监局走进各区市”系列活动，发挥专业优势，上门送政策、送服务，上门下一步，青岛证监局将会同各方扎实作为，积极打造青岛服务创新型中小企业“主阵地”。
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润滑及液压行业领军企业盘古智能今日创业板成功上市
另有2家企业过会待发，在交易所排队待审企业12家，在青岛证监局辅导备案企业17家，企业上市保持稳健快速的发展势头
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青岛证监局召开2023年 辖区私募基金监管工作会议
上证报中国证券网讯 5月30日，青岛证监局召开2023年辖区私募基金监管工作会议。会议指出，青岛证监局将坚持“稳中求进、守正创新”，统筹推进强监管、促发展、防风险、优生态工作，推动辖区私募基金行业高质量发展会后，青岛证监局指导青岛财富管理基金业协会召开了辖区私募机构座谈交流会，邀请行业头部机构有关负责人分享经验做法
