广东开展不法贷款中介专项治理行动 核查贷款业务57.27万笔、金额2164.72亿元
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贵州证监局召开辖区拟上市企业监管座谈会
各相关部门、各交易所在黔服务基地、行业协会等各方力量,督促各拟上市企业切实履行好发行上市主体责任,各中介机构履行好
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5月6日盘前重要宏观新闻
科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,适度提高对科创板拟上市企业的研发投入、发明专利数量及营业收入复合增长率要求,进一步引导中介机构提高申报企业质量
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证监会进一步优化北交所辅导监管工作 将辅导监管与公司表现相结合
据证监会介绍,北交所辅导指引突出“三个强化”,即强化辅导监管与持续监管联动、强化中介机构“看门人”责任北交所辅导指引还强调,要发挥全链条监管优势,强化对保荐机构等的督导检查,压实中介机构责任。
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“首发企业检查”抽查比例调高至20%
国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》正式发布,其中提出要扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面
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科创属性评价指标调整 将更精准支持“硬科技”企业上市
科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,适度提高对科创板拟上市企业的研发投入、发明专利数量及营业收入复合增长率要求,进一步引导中介机构提高申报企业质量科创板拟上市企业应更加专注实质性创新,不能仅有创新之名而无创新之实;中介机构应切实履行好“看门人”职责业内人士表示,强化衡量科研投入、科研成果和成长性的关键指标,有利于进一步提高科创板申报企业的科技含量,引导中介机构提高申报企业质量更加关注以技术创新为代表的实质性创新,将提升科创板“硬科技”成色,确保上市企业具备真正的科技创新能力;其次,通过压实中介机构责任在田利辉看来,中介机构在推荐企业上市时,要更加注重企业的科研成果转化能力和产业化潜力,将披着科技外衣而无科技内涵的企业排除在外
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深交所:将创业板定位评价标准中的营业收入复合增长率指标由20%适度提高至25%
保荐人核查发行人是否能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展,并在附件部分增加具体的说明及核查要求,进一步压实发行人及中介机构责任
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深交所:对口碑声誉、上市前突击“清仓式”分红等事项实行负面清单式管理
主要修订内容如下: 一是对口碑声誉、上市前突击“清仓式”分红等事项实行负面清单式管理,压实中介机构责任
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深交所修订股票发行上市审核规则 进一步明确主板定位评估判断要求
三是压实中介机构责任。明确本所可通过抽取一定比例的方式对相关中介机构的执业质量进行现场督导;明确发生重大会后事项的情况下,本所可以根据需要进行现场督导增加中介机构组织、指使、配合发行人从事违规行为的处分依据;加强对中介机构违规行为的处分力度,将对中介机构和相关责任人员暂不受理文件的期限上限提高至
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北交所发布实施公开发行股票并上市审核规则等5件业务规则
完善北交所定位相关规定,优化审核程序要求,进一步压实发行人、中介机构等各方责任,从源头上提高上市公司质量
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深交所就正式发布《股票发行上市审核规则》等9项规则答记者问
落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求,着重从严把发行上市准入关、强化上市公司监管、严格退市标准、夯实中介机构责任等方面完善创业板定位把握标准,强化财务真实性审核,加大现场督导力度,规范上市前突击“清仓式”分红,压紧压实中介机构责任等在充分审慎评估考量的基础上,吸收采纳了合理可行的意见建议,修改完善了相应规则条文,如强化首发审核、重组审核对中介机构违规处分力度等关于严把发行上市准入关从源头提高上市公司质量的意见(试行)》等政策文件精神,落实“申报即担责”要求,压实中介机构严监严管”,将强监管严监管作为重中之重,抓实抓细新的制度规则落地执行,做好上市公司全链条监管,压严压实中介机构责任
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上交所修订股票发行上市审核规则 明确板块定位把握要求
三是压实中介机构责任。把防范财务造假、欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置,明确保荐人应当从投资者利益出发,健全内部决策和责任机制,强化中介机构对资金流水、客户、供应商等方面的核查义务;明确审核重点关注中介机构对资金流水、客户供应商穿透等方面的核查依据是否充分强化对中介机构违规行为的纪律处分力度,增加规定中介机构组织、指使、配合财务造假等恶劣违规情形的处分依据;将中介机构和相关责任人员暂不受理文件的期限上限提高至5年,充分落实从严监管要求。
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上交所就正式发布《股票发行上市审核规则》等9项业务规则答记者问
上交所高度重视,逐一认真研究,共采纳意见建议近40条,主要涉及完善发行人股东责任、加强发行上市审核自律监管、细化中介机构核查方式五、为了进一步压实中介机构“看门人”责任,本次修订《现场督导指引》作了哪些安排? 为进一步落实“申报即担责”,督促中介机构勤勉尽责,上交所对《发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导加强对违规中介机构和执业人员的自律惩戒,督促其更好履行核查把关责任,明确了从重处理情形,强调保荐人、证券服务机构及其相关人员拒绝旨在强化投资价值研究报告事后监管和中介机构声誉约束,通过对报告撰写质量开展事后回溯和分类评价管理,压实中介机构责任
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上交所:发行人撤回申请或保荐人撤销保荐不影响督导工作的实施
为督促中介机构及其相关责任人员履行好核查把关责任,《现场督导指引》明确了从重处理情形,并再次强调保荐人
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上交所:对口碑声誉、上市前突击“清仓式”分红等事项实行负面清单式管理
主要修订内容如下: 一是对口碑声誉、上市前突击“清仓式”分红等事项实行负面清单式管理,压实中介机构责任
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证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北交所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作
二是强化中介机构“看门人”责任。发挥全链条监管优势,强化对保荐机构等的督导检查,压实中介机构责任。
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“乐观主义者”刘珺履新工行
科技既重塑金融的基础架构和逻辑框架,而且重新定义金融产品和服务的生产方式和交付方式,去中心化和去中介化在不断冲击金融中介存在的基础
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威帝股份2024年一季度营收增长52% 正拓展新能源卡车业务
另一方面,由于公司正进行重大资产重组项目,中介费用支出增加,从而导致管理费用增加。
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山西证券2023年实现净利润6.20亿元 同比增长7.88%
金融衍生品投资业务以量化投资及场外衍生品为基石,坚持非方向性的资本中介业务,持续提升交易平台定价对冲能力
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践行服务实体经济使命 券商应更注重“功能性”
中信证券董事长张佑君表示,中信证券将把“功能性”放在首要位置,即落实中介机构“看门人”职责,提供高水准专业服务
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超130家公司财报被“非标” 风险公司占比超四成
业内人士表示,随着监管力度持续增强,上市公司的关键少数和中介机构责任被进一步压实,更多审计机构对上市公司大胆说要求公司快速推进调查整改事项、提示公司按时提供年报披露需要审议的全部资料等;ST起步独董向董事会提交函件,要求公司聘请第三方中介机构对公司进行专项审计