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处罚落地 华西证券遭暂停保荐业务半年
有业内人士认为,在过去相当长的时间内,再融资项目对财务真实性的尽职调查,是依赖历史上的审计报告的,如今保荐机构需要对上市公司过去三年的财务真实性负责
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证监会进一步优化北交所辅导监管工作 将辅导监管与公司表现相结合
北交所辅导指引还强调,要发挥全链条监管优势,强化对保荐机构等的督导检查,压实中介机构责任。同时,要求保荐机构对前期现场检查中发现的问题整改情况、公司最后一次接受现场检查至辅导工作完成期间是否发生重大变化进行核查并发表明确意见
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科创属性评价指标调整 将更精准支持“硬科技”企业上市
更加强调保荐机构“看门人”责任 业内人士表示,强化衡量科研投入、科研成果和成长性的关键指标,有利于进一步提高科创板申报企业的科技含量》发布同日,上交所发布修订后的《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,同步进行了调整,并进一步强化保荐机构责任,强调保荐机构应顺应国家战略和产业政策导向,立足促进新质生产力发展,准确把握科创板定位,推荐拥有关键核心技术
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深交所:遏制和打击“一督就撤”现象 强化严监管警示震慑
此外,鉴于《督导指引》以及深交所2023 年7 月21日发布的《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法
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上交所修订发布科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定
《暂行规定》增加第四条规定明确,保荐机构应当顺应国家战略和产业政策导向,立足促进新质生产力发展,贯彻高质量发展理念
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上交所就正式发布《股票发行上市审核规则》等9项业务规则答记者问
二是聚焦促进科技创新需要,压实保荐机构推荐责任。要求保荐机构应当顺应国家战略和产业政策导向,立足促进新质生产力发展,贯彻高质量发展理念,准确把握科创板定位增加“随机抽取”的现场督导方式,根据以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价结果,随机抽取已受理项目
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上交所:发行人撤回申请或保荐人撤销保荐不影响督导工作的实施
第一,增加“随机抽取”的督导对象确定方式,将根据以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价结果,不定期按照不同比例随机抽取已受理项目
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证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北交所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作
发挥全链条监管优势,强化对保荐机构等的督导检查,压实中介机构责任。同时,要求保荐机构对前期现场检查中发现的问题整改情况、公司最后一次接受现场检查至辅导工作完成期间是否发生重大变化进行核查并发表明确意见
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广东证监局对多家券商采取监管措施
在对周依黎、苏锦华出具警示函中,广东证监局表示,华英证券作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券保荐机构在履行持续督导职责期间
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中银证券2023年净利润同比增长11.51%
报告期内,中银证券作为独家保荐机构助力国家级专精特新重点小巨人企业机科发展、省级专精特新企业重庆溯联、
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证监会就贯彻落实新“国九条”、推动新质生产力发展等开展专题调研 深化资本市场改革 支持科技型企业创新发展
保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构,要切实履行好“看门人”职责,不断提升执业质量,加强行业文化建设
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吴清:坚决整治政商“旋转门”、“逃逸式辞职”等问题
保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构,要切实履行好“看门人”职责,不断提升执业质量,加强行业文化建设
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“提质增效重回报”行动掀热潮 科创板公司积极呼应新“国九条”
煜邦电力表示,公司将全力支持董监高积极参与中国证监会和交易所的相关培训,并邀请保荐机构、会计师事务所、
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从源头提高上市公司质量 深交所调整主板、创业板上市门槛
据悉,为进一步压严投行“看门人”责任,引导保荐机构把推动资本市场高质量、保护投资者合法权益等功能性要求放在首要位置,同步修订的《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》也将对保荐机构提出更高要求。 深交所有关负责人表示,保荐机构应当严格落实“申报即担责”要求,对项目是否符合创业板“三创”“四新”定位
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北交所:不符合市场定位和产业政策的公司可终止审核
进一步坚守板块定位,明确发行人应当符合北交所定位要求,保荐机构应当核查并作出专业判断。
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冲刺北交所未果 申传电气火速“改嫁”创力集团
根据保荐机构披露的第一期上市辅导工作进展情况报告,申传电气正常筹备IPO上市工作。
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海通证券助力灿芯股份成功登陆上交所科创板
上证报中国证券网讯 据海通证券消息,4月11日,海通证券作为保荐机构及主承销商,助力灿芯半导体(上海
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冲刺北交所未果 申传电气曾欲“嫁入”上市公司
根据其保荐机构披露的第一期上市辅导工作进展情况报告,申传电气正常筹备IPO上市工作。
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保护中小投资者权益 券商如何担当作为?
全面注册制下,保荐机构不仅负责对拟上市公司的财务和业务情况进行全面深入的尽职调查、帮助辅导公司上市,更要转变观念切实履行同时,证券公司要健全保荐机构内部的立项、评价机制,实现全流程管理和监控,强化保荐职业道德操守,提升保荐业务质量券商履行保荐机构职责时,须加强专业能力建设,在项目筛选、尽职调查、信息披露、质控内核、估值定价等环节提高执业标准
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上证圆桌 | 当好资本市场“看门人” 券商如何将“以投资者为本”理念落到实处?
一是提高执业质量,持续运用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制。