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涉六大问题 前海期货上海分公司被责令改正
上证报中国证券网讯(记者 费天元)上海证监局日前发布《关于对前海期货有限公司上海分公司采取责令改正措施的决定前期,上海证监局对前海期货上海分公司进行了检查,发现公司存在以下6个问题: 一是前海期货上海分公司主要业务由前海期货有限公司总部业务部门直接管理上海证监局表示,上述情况反映出前海期货上海分公司风险管理和内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,决定对前海期货上海分公司采取责令改正的监督管理措施。据记者统计,今年以来,前海期货及其分支机构、从业人员已被各地证监局出具多张罚单。
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深圳证监局:对前海期货有限公司采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务监管措施
上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)1月16日,深圳证监局官网公布了对前海期货有限公司(下称“前海期货内部控制等制度和流程;未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表;在深圳证监局2023年12月1日下发《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定深圳证监局表示,前海期货上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号,下同)第四十一条第一款深圳证监局表示,前海期货应当对公司治理、内部控制、风险管理、分支机构管控、互联网营销活动等方面违规行为进行全面整改
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前海期货被暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月
上证报中国证券网讯(记者 费天元)1月16日,深圳证监局发布对前海期货有限公司及相关负责人的多张“经查,前海期货存在以下违规行为:与关联人在业务、人员等方面未严格分开;未对分支机构实行集中统一管理;未建立健全公司风险管理前海期货上述行为违反了《期货公司监督管理办法》《期货公司期货交易咨询业务办法》相关规定。根据相关规定,决定对前海期货采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施,暂停期间自2024此外,黄志华作为前海期货董事长,对公司上述违规行为负有责任。
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广东证监局对前海期货广州分公司采取责令改正措施
上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)11月7日,广东证监局对前海期货有限公司广州分公司采取责令改正措施根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,广东证监局决定对前海期货有限公司广州分公司采取责令改正的行政监管措施