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立案！留置！处罚！
“五一”假期前的最后一天，喜悦智行、勘设股份等多家公司披露了实控人立案或留置的相关情况。
微信公众号 05-01 17:55
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4月30日晚间重要公告集锦
年4月12日收到中国证监会《立案告知书》，2024年4月19日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书2024年4月30日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。 2024年4月12日和2024年4月19日分别收到中国证监会《立案告知书》和《行政处罚事先告知书》。2024年4月30日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。 南京新百：控股股东及实控人收到证监会行政处罚及市场禁入决定书 上证报中国证券网讯（记者 孔子元）
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这些新规5月施行，一起来看
加大对碳排放数据造假行为的处罚力度 《碳排放权交易管理暂行条例》5月1日起施行。 针对碳排放数据造假突出问题，暂行条例加大处罚力度，对在温室气体排放相关检验检测、年度排放报告编制和技术审核中弄虚作假的，规定了罚款、责令停产整治、取消相关资质、禁止从事相应业务等严格的处罚，并建立信用记录制度。
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海通证券：收到中国证监会行政处罚决定书
公司于2024年4月12日收到中国证监会《立案告知书》，2024年4月19日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书2024年4月30日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。
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中信证券：收到中国证监会行政处罚决定书
公司和公司全资孙公司中信中证资本管理有限公司于2024年4月12日和2024年4月19日分别收到中国证监会《立案告知书》和《行政处罚事先告知书2024年4月30日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。
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南京新百：控股股东及实控人收到证监会行政处罚及市场禁入决定书
（记者 孔子元）南京新百公告，公司控股股东三胞集团及实际控制人于4月30日收到中国证监会下发的《行政处罚决定书上述告知书涉及的被处罚主体为公司控股股东三胞集团及实际控制人袁亚非，不涉及公司，相关人员未在公司任职，
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“中核钛白案”落锤！中信证券、海通证券收到《行政处罚决定书》 涉案主体合计被罚没超2.34亿元
记者 费天元）4月30日，中信证券、海通证券双双披露公告称，2024年4月30日收到中国证监会《行政处罚决定书》，两家券商均“诚恳接受处罚”。结合中核钛白公告中，公司实控人王泽龙也表态“诚恳接受处罚”，引发市场关注的“中核钛白案”基本尘埃落定。海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为进行了立案调查、法制审核，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实中信证券表示，对于上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚，并将深刻反思
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海通证券：收到证监会行政处罚决定书
上证报中国证券网讯（记者 徐蔚）海通证券公告，4月30日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。由于参与中核钛白“定增套利”案，海通证券于4月12日收到证监会《立案告知书》，4月19日收到证监会《行政处罚事先告知书》，4月30日收到《行政处罚决定书》。从立案告知到行政处罚结果落地，中间仅隔了18天。 海通证券表示，公司诚恳接受处罚，在规定的时间内缴纳上述罚款，并将深刻反思，汲取教训，认真落实各项整改要求
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深交所修订创业板股票上市规则 严格强制退市标准
为加大对财务造假公司的监管和约束力度，加强财务造假公司风险揭示，督促其积极整改，新增一项ST情形，对于未触及退市标准的造假行为，行政处罚事先告知书显示公司财务会计报告存在虚假记载公司完成处罚事项的追溯调整且行政处罚决定作出满十二个月的，可以申请摘帽。
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深交所修订股票上市规则 提高上市财务指标 从源头提高上市公司质量
为加大对财务造假公司的监管和约束力度，加强财务造假公司风险揭示，督促其积极整改，新增一项ST情形，对于未触及退市标准的造假行为，行政处罚事先告知书显示公司财务会计报告存在虚假记载公司完成处罚事项的追溯调整且行政处罚决定作出满十二个月的，可以申请摘帽。
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上交所修订科创板股票上市规则 完善强制退市指标
相关新老规则适用的衔接安排及其他风险警示股票的交易安排如下： 一、新《上市规则》发布实施后收到中国证监会行政处罚事先告知书或者人民法院司法裁判的新《上市规则》发布实施前收到中国证监会行政处罚事先告知书但尚未作出行政处罚决定的，适用原《上市规则》。新《上市规则》发布后收到行政处罚事先告知书或行政处罚决定书的公司，适用第12.9.1条第一款第（七）项情形同步新增一项其他风险警示情形为根据中国证监会行政处罚事先告知书载明的事实，公司披露的年度报告财务指标存在虚假记载公司同时满足行政处罚决定书作出已满12个月以及公司完成处罚事项的追溯调整的条件后可以向本所申请撤销其他风险警示
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深交所就正式发布《股票发行上市审核规则》等9项规则答记者问
对存在违法违规行为的退市公司，坚决予以纪律处分，用好用足“公开认定”措施严惩责任人，将会同监管部门、司法机关，继续强化行政处罚
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上交所：适度提高主板上市财务指标 加强上市公司分红约束
具体地，新增一项其他风险警示情形：根据中国证监会行政处罚事先告知书载明的事实，公司披露的年度报告财务指标存在虚假记载公司满足行政处罚决定书作出已满12个月以及公司完成处罚事项的追溯调整等孰晚条件后可以向本所申请撤销其他风险警示
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证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北交所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作
持股百分之五以上的股东和实际控制人（或其法定代表人）未受纪律处分、未被中国证监会采取监管措施或者行政处罚的公司
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张晓霈一审获刑九年
山东省菏泽市中级人民法院一审公开宣判吉林省政协原党组成员、副主席张晓霈受贿案，对被告人张晓霈以受贿罪判处有期徒刑九年，并处罚金人民币三百万元揭发他人犯罪行为，经查证属实，构成立功；认罪悔罪，积极退赃，涉案赃款赃物大部分已追缴，具有法定、酌定从轻、减轻处罚情节，依法可对其减轻处罚。
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新华调查｜揭开地下钱庄交易黑幕
国家外汇管理局不久前通报了10起外汇违规案例，涉案人员依法被处以罚款，处罚信息纳入中国人民银行征信系统
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A股加速吐故纳新 退市新规重塑市场格局
*ST新纺4月28日晚公告，公司当日收到河南证监局出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示，因存在虚增营业收入
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证监会将研究推动更多公司披露可持续发展报告 防止ESG披露出现“作弊”“漂绿”
前期，已有不少因环境信息披露不真实不准确被证监会处罚或采取监管措施的案例，证监会将不断提升监管能力，持续加强监管
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国家金融监督管理总局：促进企业集团财务公司规范健康发展提升监管质效
要严格落实同类机构、同类业务执行统一监管标准的要求，提高监管查处威慑力，依法强化机构和人员“双罚”，健全处罚信息公示
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国务院安委办部署开展全国电动自行车安全隐患全链条整治行动等工作
将防火阻燃性能、电池安全使用年限、防篡改技术、互认协同、识别代码等明确到位，对不执行标准的生产企业要严格处罚
