广东开展不法贷款中介专项治理行动 核查贷款业务57.27万笔、金额2164.72亿元
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严监管信号持续释放 新“国九条”发布以来券商收59张罚单
业内人士认为,对中介机构的从严监管正在成为一种常态化趋势,券商未来需不断提升执业质量,严格核查保荐项目
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上交所连续追问 独董督促整改 观典防务非标财报问题多
销售模式,分别说明销售环节的关键控制环节及凭证、是否存在内控缺陷及原因;结合年审会计师截止性测试履行的核查程序
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市场监管总局:一季度食品安全监督抽检不合格率为2.36%
市场监管部门已向社会公布监督抽检结果,并督促有关生产经营企业及时下架、召回抽检不合格批次产品,严格控制食品安全风险,按有关规定进行核查处置
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股权融资项目持续督导违规 国信证券收到警示函
在履行持续督导职责期间,存在未制定持续督导现场检查工作计划、内部质量控制不完善、未对搜于特大额资金往来交易真实性审慎核查
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最高人民检察院、中华全国总工会联合发布根治欠薪典型案例
区检察院在对个案调查核实的基础上,调取区人社局近三年作出的行政处罚决定,核查辖区农民工工资未支付的案件数量;并且调取区法院近三年被执行人为企业且未执行到位的案件清单,分析执行不到位的具体原因,核查是否存在可以追加
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中国石油:加速构建数字纪检监察体系
系统自升级以来,累计核查疑似问题60余个,特别是在近期开展的“四风”问题专项监督检查过程中,充分发挥大数据和信息化优势,发现所属管理和违规问题30余个,其中有7个问题已转线索核查。
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破壁清障激活力 全国统一大市场建设提速
构建问题举报核查及整改通报长效机制,深入开展重点领域市场分割、地方保护等突出问题专项整治,把不利于全国统一大市场建设的各种障碍掣肘破除掉
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正丹股份:股票及可转债交易严重异常波动 5月7日起停牌核查
公司股票及可转债近期交易价格波动较大,为维护投资者利益,公司将就近期股票和可转债交易异常波动情况进行停牌核查经申请,公司股票及可转债自2024年5月7日开市起停牌,待公司完成相关核查工作并披露核查结果后复牌。
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陕西持续完善社会信用体系
陕西将实施政务诚信提升行动,严格做好公务员录用、调任和事业单位聘用人选社会信用记录核查,对各市、县和重点省级部门开展年度政务诚信评价
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证监会进一步优化北交所辅导监管工作 将辅导监管与公司表现相结合
要求保荐机构对前期现场检查中发现的问题整改情况、公司最后一次接受现场检查至辅导工作完成期间是否发生重大变化进行核查并发表明确意见
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广东梅大高速路面塌方事故已致24人死亡
截至5月1日15时,经现场核查,事故共造成20辆车陷落(未发现危化车辆、客车等大型车辆),涉及人员共54
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广东梅大高速茶阳路段路面塌方事故已致19人死亡
截至5月1日11时45分,经现场核查,事故共造成18部车辆陷落(未发现危化车辆、客车等大型车辆),涉及人员共
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权威访谈 | 切实巩固和增强经济回升向好态势——国家发展改革委负责人就一季度经济形势和宏观政策答记者问
构建问题举报核查及整改通报长效机制,深入开展重点领域市场分割、地方保护等突出问题专项整治,持续通报典型案例
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深交所:将创业板定位评价标准中的营业收入复合增长率指标由20%适度提高至25%
三是对应增加发行人说明、保荐人核查要求。要求发行人说明、保荐人核查发行人是否能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展,并在附件部分增加具体的说明及核查要求
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深交所:对口碑声誉、上市前突击“清仓式”分红等事项实行负面清单式管理
首次公开发行股票并上市辅导监管规定》所列口碑声誉的重大负面情形、发行人报告期三年内是否存在突击“清仓式”分红等事项出具专项核查意见
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深交所:遏制和打击“一督就撤”现象 强化严监管警示震慑
主要结合项目审核问询中重点关注的涉嫌财务造假等对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的事项,核查保荐人
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深交所修订股票发行上市审核规则 进一步明确主板定位评估判断要求
欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置,明确保荐人应当从投资者利益出发,健全内部决策和责任机制,充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式,确保财务数据符合真实的经营情况,切实防范财务造假;明确审核重点关注保荐人、证券服务机构对资金流水、客户供应商穿透等方面的核查依据是否充分、现场核验方式是否合理合规。
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深交所就正式发布《股票发行上市审核规则》等9项规则答记者问
三是对应增加发行人说明、保荐人核查要求。要求发行人说明、保荐人核查发行人是否能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展,并在附件部分增加具体的说明及核查要求保荐人应当就发行人最近三年是否存在突击“清仓式”分红等事项出具专项核查意见,并将核查意见纳入申报文件范围首次公开发行股票并上市辅导监管规定》所列口碑声誉等重大负面情形,同步纳入发行上市负面清单,保荐人也需要出具专项核查意见并纳入申报文件范围
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上交所修订股票发行上市审核规则 明确板块定位把握要求
明确保荐人应当从投资者利益出发,健全内部决策和责任机制,强化中介机构对资金流水、客户、供应商等方面的核查义务;明确审核重点关注中介机构对资金流水、客户供应商穿透等方面的核查依据是否充分、现场核验方式是否合理合规
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上交所就正式发布《股票发行上市审核规则》等9项业务规则答记者问
逐一认真研究,共采纳意见建议近40条,主要涉及完善发行人股东责任、加强发行上市审核自律监管、细化中介机构核查方式、董监高等“关键少数”是否存在口碑声誉的重大负面情形,发行人是否存在突击“清仓式”分红等事项出具专项核查意见,并将核查意见纳入申报文件范围。 答:现场督导作为发行上市书面审核的延伸和补充,在压实保荐人、证券服务机构核查把关责任,从源头上提高上市公司质量等方面发挥了重要作用加强对违规中介机构和执业人员的自律惩戒,督促其更好履行核查把关责任,明确了从重处理情形,强调保荐人、证券服务机构及其相关人员拒绝