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国金证券董事长冉云:推动中小券商开展专业化、特色化、差异化研究服务
券商基金机构将在严格信息披露的基础上,接受监管部门、托管人和社会公众的监督。
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中核钛白实控人、中信证券、海通证券遭监管行政处罚:拟没收违法所得7753万元、罚款1.57亿元
所认定的问题及处罚,公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚,并将深刻反思,认真落实整改,进一步提高思想认识,积极落实监管要求
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《习近平关于金融工作论述摘编》出版座谈会在京召开
会议要求,各金融单位要按《论述摘编》的精神,毫不松懈防风险,坚定不移强监管,务实有为促发展,全面完成今年各项金融工作任务
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分红重回报、研发促发展 科创板公司多措并举提升投资者获得感
4月12日,国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,在保护投资者合法权益、
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江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施
上证报中国证券网讯(记者 孙越)4月19日,江苏证监局发布对华泰证券采取责令改正监管措施的决定。公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条相关规定,江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监管措施
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中科曙光董事长被立案调查 上交所已启动纪律处分程序
上海证券交易所当晚向中科曙光发出监管工作函,处理事由为就公司董事亲属短线交易事项明确监管要求,涉及对象包括上市公司
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《中国与欧亚经济联盟经贸合作协定》联委会第四次会议在北京召开
欧亚经济委员会及俄罗斯、哈萨克斯坦、白俄罗斯等成员国代表,商务部、工业和信息化部、海关总署、市场监管总局及有关研究机构
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深交所:4月15日至4月19日对“正丹股份”“*ST左江”进行重点监控
上证报中国证券网讯 据深交所4月19日消息,4月15日至4月19日,深交所共对147起证券异常交易行为采取了自律监管措施日至4月18日,深交所对6宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;深交所对8宗违规行为发出监管函
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商务部正牵头修订《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》 进一步放宽外国投资者对上市公司战略投资限制
19日消息,近日,商务部、外交部、国家发展改革委、科技部、工业和信息化部、中国人民银行、税务总局、金融监管总局关于经营监管,明确对境外机构在境内设立创业投资基金,与内资创业投资基金一视同仁,同等适用《私募基金监督管理条例商务部、金融监管总局等部门将持续开展“走万企 提信心 优服务”活动,促进金融机构与包括科技型企业在内的中小企业精准对接修订重大资产重组规则、适当提高重组估值包容性,支持上市公司并购科技型企业,畅通投资机构退出渠道;近期进一步从分类监管
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上交所本周对59起证券异常交易行为采取监管措施
林淙)4月19日,上交所例行发布本周沪市市场运行情况:2024年4月15日至4月19日,上交所公司监管部门共发送监管工作函22份,其中监管问询函7份、监管工作函15份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告17份同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查本周内,上交所对59起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对16起上市公司重大事项等进行专项核查
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高瓴旗下HHLR主动增持隆基绿能 承诺1个月内购回全部减持股份
根据监管精神,HHLR承诺主动以自筹资金继续增持隆基绿能股票,在未来1个月内完成全部立案标的减持股份的购回
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公募基金费率改革前两阶段工作全部落地 预计每年为投资者节约投资成本200亿元
交易佣金分配比例上限由30%调降至15% 《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》提出,要“扎实推进公募基金行业费率改革《规定》共19条,主要从以下四个方面,进一步加强证券交易行为监管: 一是坚持投资者利益优先,将公募基金股票交易佣金费率调整至较为合理的水平二是加强佣金分配行为监管,结合行业实际将交易佣金分配比例上限由30%调降至15%,切实防范利益输送。在业内专家看来,《规定》还要求基金管理人、证券公司内部管理制度更加完善,交易佣金信息披露更加透明,监管执法更加严格
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证监会发布《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》
近年来,证监会在实施注册制改革过程中坚守初心使命,以支持科技发展为导向带动关键制度创新,支持科技创新的监管体系为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,更好服务科技创新,促进新质生产力发展三、深入推进发行监管转型。落实全面实行股票发行注册制改革各项制度安排,以发行监管转型带动系统监管转型。完善私募基金监管办法,丰富产品类型,推动母基金发展,发挥私募股权创投基金促进科技型企业成长作用。
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证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》
上证报中国证券网讯 据证监会4月19日消息,为深入贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见
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一季度平安银行实现净利润149.32亿元 同比增长2.3%
平安银行核心一级资本充足率、一级资本充足率及资本充足率分别上升至9.59%、11.26%及13.79%,均满足监管达标要求
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一批重要国家标准发布!涉智能家具、人工智能机器学习系统等领域
上证报中国证券网讯 据市场监管总局4月19日消息,近日,市场监管总局(国家标准委)批准发布一批重要国家标准
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中银协召开联合授信工作会议:探索与完善联合授信工作机制
邢炜指出,在监管部门的指导下和会员单位的共同努力下,联合授信工作机制试行五年来取得了积极成果,在提升银行信用风险管控水平
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汇安基金刘强:新“国九条”释放公募行业高质量发展积极信号
上证报中国证券网讯(记者 王彭)近日,在国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见“新‘国九条’以强监管、防风险、促高质量发展为主线,勾勒了未来资本市场建设的宏伟蓝图,也对公募基金行业发展提出多条重磅指导意见
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国网英大因年报虚假记载等受罚 涉及英大信托
上证报中国证券网讯 4月18日,国网英大发布公告称,公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局(简称“上海证监局”)行政监管措施决定书。根据以上事实,上海证监局决定对国网英大采取责令改正的行政监管措施,并要求国网英大应强化依法合规意识,切实做好信息披露工作
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因合规内控存在问题 国信证券被出具警示函
三是私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用;四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,深圳证监局决定对杜海江采取出具警示函的行政监管措施