-
千亿市值券商，又吃3张罚单
5月10日，中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施，其中3张罚单均指向千亿市值头部券商中金公司。
-
休想“一撤了之” 上交所四张罚单严打科创板IPO造假案
科利德科创板IPO造假 上交所开出四张罚单 郭晨凯 制图 因研发人员数量、研发投入金额造假，上交所5月8日接连开出四张罚单，“剑指”大连科利德半导体材料股份有限公司（简称“科利德”）科创板IPO、保荐机构海通证券、保荐代表人、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“容诚所”）和签字会计师全员领罚单保荐核查履职尽责不到位 中介机构同步领罚单 除了科利德之外，上交所亦于5月8日向海通证券、保荐代表人、容诚所和签字会计师同步开出三张罚单。
-
券商罚单密集落地 严监严管说到做到
新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”密集领罚单。罚单密： 券商罚单明显增多 5月6日，广东证监局对国信证券出具警示函，认为该公司作为奥普特的首发上市保荐机构这是近日严监管下券商屡收罚单的一个缩影。其中，中泰证券、海通证券、中信建投领罚单的原因都与格力地产债券业务有关。 罚得重： 有券商保荐业务暂停半年 在罚单密集下发的同时，不少罚单还比较重。
-
严监管信号持续释放 新“国九条”发布以来券商收59张罚单
与以往相比，近期的罚单发布更密集、覆盖范围更广，尤其是头部券商罚单量明显增加。据不完全统计，4月12日至今，已有21家券商收到监管部门出具的罚单，罚单数量59张。仅4月30日当天，监管部门就“一口气”发布13张罚单。在上述59张罚单中，有35张罚单直接指向个人。其中，诚通证券（原新时代证券）成为领取罚单数量最多的券商，其相关罚单数量高达11份，指向个人的罚单共有
-
5月10日盘前重要公司新闻
>>休想“一撤了之” 上交所四张罚单严打科创板IPO造假案 因研发人员数量、研发投入金额造假，上交所5月8日接连开出四张罚单，“剑指”大连科利德半导体材料股份有限公司科创板IPO项目造假。科利德、保荐机构海通证券、保荐代表人、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）和签字会计师全员领罚单。
-
第三方支付机构迎上市窗口期 富友支付“闯关”港股
对于处在严监管下的第三方支付行业来说，合规风险尤为重要，2023年监管部门开出了9张金额超千万元的罚单
-
证监局出手！密集开出罚单
4月的最后一个工作日，北京证监局、广东证监局、新疆证监局密集披露了12张罚单，处罚主体涉及5家券商及7位相关责任人。其中，中信建投同时被北京证监局和广东证监局处罚，海通证券同时收到广东证监局和新疆证监局的罚单。
微信公众号 05-02 08:43
-
广东证监局对多家券商采取监管措施
4月30日，广东证监局一口气发布四份对券商机构及保荐人的监管罚单。
-
涉六大问题 前海期货上海分公司被责令改正
据记者统计，今年以来，前海期货及其分支机构、从业人员已被各地证监局出具多张罚单。
-
2024年1号罚单！国家金融监管总局这样处罚这家公司
记者从国家金融监督管理总局了解到，4月16日金融监管总局开出金罚决字〔2024〕1号罚单，处罚对象为众安在线财产保险股份有限公司
-
上证早知道｜金融监管总局，1号罚单来了；芯片巨头，5.3万亿大动作；小鹏汽车，即将“上天”
4月24日，国家金融监督管理总局官网挂出金罚决字〔2024〕1号罚单。众安在线财产保险股份有限公司被处以180万元罚款。SK海力士计划投资5.3万亿韩元在韩国建设一家新的DRAM芯片生产基地。
微信公众号 04-25 07:55
-
新“国九条”凸显强监管力度 对中介机构处罚从严从重从快
处罚头部券商“不含糊” 今年以来，监管执法“长牙带刺”，对中介机构罚单频出，且查处效率明显加快，据不完全统计，今年以来，已有近40家券商收到监管部门出具的罚单，罚单数量超50张。
-
依法治市“双严”并行 重塑资本市场监管体制机制
违法者不仅收到数额巨大的“罚单”，还面临全面追责、行政刑事民事“立体化”的打击。
-
中基协连发13份罚单
近日，中国证券投资基金业协会官网对4家存在违规行为的私募基金管理人及其高级管理人员共发布13份罚单。
微信公众号 04-18 17:45
-
存在10项问题！天鸿期货被上海监管局责令改正
罚单显示，经查，天鸿期货存在以下10项问题： 一、未按规定及时向上海监管局报告股权变更、章程修改等事项
-
期货业，一大波罚单
日前，中国期货业协会（下称“中期协”）陆续发布了6份对于期货从业人员或子公司人员的纪律惩戒决定，涉及的违规行为包括“以他人名义从事期货交易”“以个人名义接受客户委托代理客户进行期货交易”“为配资活动提供便利”等，其中情节严重者被给予“撤销期货从业资格并在3年内拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律惩戒。
微信公众号 04-07 14:12
-
重拳出击！连发11份罚单
4月3日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）官网连续发布11份罚单。今年以来，中基协已发布133份罚单，剑指多家问题私募基金管理人及其高级管理人员。
微信公众号 04-05 07:54
-
对外提供财务资助信披违规 财信发展及高管领罚单
4月1日，财信发展因对外提供财务资助事项未签订协议、未履行审议程序并及时进行临时公告、未在年报中披露相关事宜，收到重庆证监局责令改正措施的决定及警示函。
-
ST鹏博士十余名董监高接罚单 监管“亮剑”释放“两强两严”信号
3月28日晚间，ST鹏博士发布《关于收到行政处罚和市场禁入事先告知书的公告》（以下简称《事先告知书》）。针对公司未按规定披露关联交易、未按规定披露重大合同、以前年度报告存在虚假记载等违法行为，监管部门果断出手，拟对公司责令改正，给予警告，并处罚款；对实际控制人、董事长以及其他董监高等14人给予警告，并处罚款，罚款金额合计达3400万元；此外，拟对实际控制人、董事长采取10年证券市场禁入措施，对两名高管采取5年证券市场禁入措施。
-
瞒报信息与少计减值机关算尽 ST鹏博士信披违规将面临立体式追责打击
相比近期资本市场行政处罚案件，ST鹏博士的违法行为所涉金额虽不算特别巨大，但领到的罚单却不可谓不严厉。上述两项罚单显示，ST鹏博士在过往数年间，涉及重大交易未披露、业绩预告不准确、实控人非经营性资金占用等多类违规对ST鹏博士信息披露违法行为的持续监管历程，从早期违规的监管警示到严重违规的千万罚单和十年禁入，无疑是这一理念的直观呈现
