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券商罚单密集落地 严监严管说到做到
,华泰证券、东海证券均因自营等多项业务违规被江苏证监局采取责令改正的监管措施;4月29日,海通证券因股票质押业务风险管理不审慎
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河南证监局对中原证券实施责令改正监督管理措施
二是在开展股票质押业务时,风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商,通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。
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哈投股份一季度实现净利润1.41亿元
哈投股份表示,净利润同比减少主要原因是证券业务受市场波动影响,导致金融资产公允价值变动收益减少、股票质押业务违约金收入减少所致
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揭秘杠杆资金:融资追涨杀跌明显 融券利空影响有限
在这波牛市中,虽然各路资金通过伞形信托、股票质押回购、股票收益互换等杠杆工具先后入市,但融资融券显然是其中的
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华林证券2023年实现营收10.15亿元 归母净利润3168.6万元
公司紧跟监管政策导向并充分评估市场风险等因素,结合自身风险偏好审慎控制风险,截至报告期末,公司无自有资金参与的股票质押存量业务
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因合规内控存在问题 国信证券被出具警示函
深圳证监局表示,经查,国信证券合规内控存在以下问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分同时,深圳证监局表示,杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管,对上述违规行为负有领导责任。
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华创云信2023年净利增长21.86%
2023年,信用业务监管政策频出,存量业务竞争加剧,股票质押业务和融资融券业务呈分化态势。246.73%,其中融资业务规模34.80亿元,融券业务规模8.04亿元,市占率1.12%;自有资金出资股票质押式回购业务规模为14.19亿元,平均履约保障比例230.44%;资管产品出资股票质押式回购业务规模为29.69亿元。
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“长牙带刺”强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新“国九条”
此外,中国银河证券因开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位
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北京证监局对银河证券采取出具警示函的行政监管措施
经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况
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4月10日晚间重要公告集锦
记者 潘建樑)安德利晚间公告,公司控股股东安德利集团将其持有的公司8,000,000股无限售流通A股股票质押给霖安商贸2023年6月26日起至2024年7月4日止,并于2024年1月4日在中国证券登记结算有限责任公司办理完成股票质押登记手续
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安德利:公司控股股东收到法院执行通知书
记者 潘建樑)安德利晚间公告,公司控股股东安德利集团将其持有的公司8,000,000股无限售流通A股股票质押给霖安商贸2023年6月26日起至2024年7月4日止,并于2024年1月4日在中国证券登记结算有限责任公司办理完成股票质押登记手续
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信质集团:第一大股东拟通过公开征集转让方式协议转让公司股份
上证报中国证券网讯(记者 骆民)信质集团公告,公司第一大股东“中信证券中信信托中信总营股票质押定向资产管理计划
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4月1日晚间重要公告集锦
第一大股东拟通过公开征集转让方式协议转让公司股份 上证报中国证券网讯(记者 骆民)信质集团公告,公司第一大股东“中信证券中信信托中信总营股票质押定向资产管理计划
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920号段启动再进一步 北交所将开展第二次全网测试
上市公司主体身份的连续性、投资者持股余额及持有时间计算、股票质押及司法冻结(含轮候冻结)等不受证券代码切换影响
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上市公司监管打出“组合拳” 力促企业提质增效重回报
继续从严要求大股东、实际控制人减持;全面系统规制通过离婚、转融通、融券、解散分立、解除一致行动关系、股票质押平仓等各种绕道减持的行为
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资本市场“两强两严”具体举措来了 证监会回应八大热点问题
主要包括:明确离婚、控股股东解散等情形的减持规则;明确股票质押平仓、赠与等方式的减持规则;禁止大股东、
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证监会:禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出
下一步证监会将全面完善减持规则体系,按照实质重于形式的监管原则,全面防范各种违规减持情况,包括通过离婚、股票质押平仓等形式绕道减持的行为
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证监会加强上市公司监管 防范绕道减持 维护市场信心
进一步明确司法强制执行、股票质押平仓、赠与等方式减持规则,防范利用“交易”绕道。
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投资者服务中心呼吁赤天化尽快兑现业绩承诺
赤天化表示已多次发函催促渔阳公司履行业绩补偿义务,与渔阳公司于2020年9月25日协商并约定,渔阳公司需尽力解决股票质押问题
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低价股频现法拍平台 知名“猎手”穿梭其间
市场波动,部分投资者的股票质押风险进一步暴露。这些股票以“低价股”居多,被拍卖大多源于股东股票质押爆仓。