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信披违规 花溪科技收到自律监管警示函
上证报中国证券网讯(记者 卢梦匀)5月10日晚间,花溪科技公告显示,公司及相关责任主体收到北京证券交易所自律监管警示函北交所对公司、孟家毅、景建群、张利萍采取出具警示函的自律监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
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信披不准确及会计差错更正 昆工科技被采取行政监管措施
云南证监局决定对昆工科技和郭忠诚、朱承亮采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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持续督导履职违规 中信证券、东莞证券及相关责任人被出具警示函
上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)5月10日,广东证监局发布关于对中信证券、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定同日,广东证监局发布对东莞证券、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定。
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因未准确计提业务及管理费 华林证券收到警示函
上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第五十二条第三项的规定,西藏证监局决定对华林证券采取出具警示函的监督管理措施
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“一毛基”背后,谁在“玩火”?
比如,“网红”私募建泓时代因违规行为被出具警示函,现如今公司已经公告解散。
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信披违规 拾比佰及相关责任主体被北交所出具警示函
财务负责人田建龙,未能勤勉尽责,对公司前述信息披露违规负有责任,北交所对公司、杜国栋、田建龙采取出具警示函的自律监管措施
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存在多项违规行为 前海长富基金被警示
以下简称深圳证监局)对前海长富基金管理有限公司(以下简称前海长富基金)及其法定代表人、总经理、执行董事王某出具警示函依据相关规定,深圳证监局决定对前海长富基金及其法定代表人、总经理、执行董事王某采取出具警示函的行政监管措施
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券商罚单密集落地 严监严管说到做到
罚单密: 券商罚单明显增多 5月6日,广东证监局对国信证券出具警示函,认为该公司作为奥普特的首发上市保荐机构据不完全统计,4月共有22家券商收到证监会及各地证监局、沪深北交易所等部门发出的60张警示函或行政监管措施如4月26日,中金公司因从业人员无证上岗、员工违规炒股等合规管理问题被北京证监局出具警示函;4月25日,深圳证监局公告显示,华泰证券因营业部违规举办客户培训交流会,被深圳证监局出具警示函。
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严监管信号持续释放 新“国九条”发布以来券商收59张罚单
监管机构的处罚措施不仅包括出具警示函、书面警示和责令改正,对于违规严重的券商,还面临着被暂停相关业务资格
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拟10亿元涉足算力 华铁应急跨界实力被问询
公司及董事长、财务总监因此收到福建证监局的警示函。
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莱茵体育股东莱茵达控股集团收到四川证监局警示函
上证报中国证券网讯 莱茵体育5月7日公告称,公司于4月30日收到四川证监局出具的《对莱茵达控股集团有限公司采取警示函措施的决定根据证券法相关规定,四川证监局决定对莱茵达控股采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案
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股权融资项目持续督导违规 国信证券收到警示函
5月6日,广东证监局对国信证券出具警示函,认为该券商作为奥普特的首发上市保荐机构,在持续督导过程中存在违规情形
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5月7日盘前重要公司新闻
,诺德股份公告称,因未及时披露涉4.55亿元的重大收购合同事项,公司及相关责任人收到吉林证监局出具的警示函
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跨界并购“迟报”遭警示 诺德股份暂缓收购云财富期货90.2%股权
,诺德股份公告称,因未及时披露涉4.55亿元的重大收购合同事项,公司及相关责任人收到吉林证监局出具的警示函因此,吉林证监局对公司及陈立志、许松青、王寒朵、王丽雯采取出具警示函措施。
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5月6日晚间重要公告集锦
公司同日公告,公司于近日收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具的《关于对瑞茂通供应链管理股份有限公司采取警示函措施的决定
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瑞茂通:董事小幅增持公司股份
公司同日公告,公司于近日收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具的《关于对瑞茂通供应链管理股份有限公司采取警示函措施的决定
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莲花健康披露转型算力业务相关进展
公司表示,公司于2023年11月29日收到河南证监局《关于对莲花健康产业集团股份有限公司采取出具警示函及责令公开说明措施的决定
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广东证监局对国信证券出具警示函
上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)广东证监局对国信证券出具警示函。根据相关规定,广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。
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广东证监局对多家券商采取监管措施
在对中信建投证券出具警示函中,广东证监局表示,中信建投证券作为格力地产“23格地01”的主承销商和受托管理人在对周依黎、苏锦华出具警示函中,广东证监局表示,华英证券作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券保荐机构在履行持续督导职责期间根据相关规定,广东证监局决定对周依黎、苏锦华采取出具警示函的行政监管措施。
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莲花健康收到河南证监局行政监管措施决定书
〕031号《关于对莲花健康产业集团股份有限公司采取责令改正措施并对李厚文、李斌、曹家胜、于腾采取出具警示函措施的决定上市公司信息披露管理办法》第五十二条等规定,决定对公司采取责令改正的行政监管措施,对李厚文、李斌、曹家胜、于腾采取出具警示函的行政监管措施