-
证监局出手！密集开出罚单
4月的最后一个工作日，北京证监局、广东证监局、新疆证监局密集披露了12张罚单，处罚主体涉及5家券商及7位相关责任人。其中，中信建投同时被北京证监局和广东证监局处罚，海通证券同时收到广东证监局和新疆证监局的罚单。
微信公众号 05-02 08:43
-
证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北交所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作
考虑到与首次公开发行并上市（IPO）相比，以“层层递进”方式到北交所上市的中小企业已被证监局和全国股转系统纳入持续监管范围北交所层层递进的全链条监管优势，建立挂牌审核、日常监管、辅导监管、上市审核各节点间的监管信息共享机制，明确全国股转系统与证监局应当建立沟通对接机制同时，明确证监局辅导监管报告的内容要求，强调北交所应当在审核中关注辅导监管报告内容，做好辅导环节与审核注册环节的衔接证监局重点关注“关键少数”口碑声誉情况，并在辅导监管报告中体现。为便利拟上市公司相关人员参加证券市场知识测试，《北交所辅导指引》提出，证监局可以根据挂牌公司实际需求，
-
广东证监局对多家券商采取监管措施
4月30日，广东证监局一口气发布四份对券商机构及保荐人的监管罚单。 在对中泰证券采取责令改正监管措施中，广东证监局表示，中泰证券作为格力地产债券“18格地01”“18格地在对中信建投证券出具警示函中，广东证监局表示，中信建投证券作为格力地产“23格地01”的主承销商和受托管理人在对海通证券采取责令改正监管措施中，广东证监局表示，海通证券作为格力地产债券“21格地02”“22格地根据相关规定，广东证监局决定对周依黎、苏锦华采取出具警示函的行政监管措施。
-
莲花健康收到河南证监局行政监管措施决定书
公司及相关人员将认真吸取教训，根据河南证监局的要求积极整改，切实加强对证券法律法规的学习，强化信息披露事务管理
-
超130家公司财报被“非标” 风险公司占比超四成
例如，交易所对多个存在“突击换所”的上市公司发出关注函；又如多个证监局发布通知，提醒会计师事务所年报审计执业时勤勉尽责
-
A股加速吐故纳新 退市新规重塑市场格局
*ST新纺4月28日晚公告，公司当日收到河南证监局出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示，因存在虚增营业收入
-
北交所上市公司及拟上市公司专题座谈会在京召开
上证报中国证券网讯 4月29日，由北京上市公司协会主办，北京证监局、北京证券交易所指导的北交所上市公司及拟上市公司专题座谈会在京召开会议期间，证监会公众司、北交所及北京证监局监管人员就北交所上市公司规范治理要求、北交所自律监管规则及近年监管案例进行分享，北京证监局主要负责人出席会议并作讲话。会上，北京证监局向辖区各北交所上市公司、拟上市公司参会代表传达了《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见北京证监局结合近年来监管工作中发现的突出问题对参会各公司提出了几点具体建议：一是抓基础，进一步提升治理能力
-
*ST围海前期年报存虚假记载 深交所深夜关注是否有重大违法退市风险
2023年12月底，*ST围海收到宁波证监局出具的行政处罚事先告知书，涉及的事实主要包括：*ST围海2019关注函显示，截至目前，*ST围海尚未披露更正后的2018年至2022年财务报告，宁波证监局正在对公司会计差错更正相关事项继续调查
-
江西证监局举行2024年辖区上市公司监管工作会议
江西证监局主要负责同志就深入学习贯彻党的二十大精神和中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，认真落实新
-
提交督促函 江苏上市公司独董履职尽责趋严趋实
上证报记者从江苏证监局了解到，近一年来，该局贯彻落实党中央、国务院决策部署和中国证监会工作要求，在履职引导畅通渠道、传达监管要求方面，江苏证监局点对点与独董建立双向联系机制；将对上市公司的所有发文抄送独董，保障独董的知情权
-
涉六大问题 前海期货上海分公司被责令改正
上证报中国证券网讯（记者 费天元）上海证监局日前发布《关于对前海期货有限公司上海分公司采取责令改正措施的决定前期，上海证监局对前海期货上海分公司进行了检查，发现公司存在以下6个问题： 一是前海期货上海分公司主要业务由前海期货有限公司总部业务部门直接管理上海证监局表示，上述情况反映出前海期货上海分公司风险管理和内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法据记者统计，今年以来，前海期货及其分支机构、从业人员已被各地证监局出具多张罚单。2024年1月16日，深圳证监局发布行政监管措施，因存在与关联人在业务、人员等方面未严格分开；未对分支机构实行集中统一管理
-
增收难增利 融发核电2023年扣非净利润亏损3795万元
具体情况为，2021年2月27日，公司公告称，于近日收到四川证监局下发的决定对公司采取出具警示函的行政监管措施
-
河南证监局对中原证券实施责令改正监督管理措施
上证报中国证券网讯（记者 李雨琪）4月26日，河南证监局官网发布关于对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施的决定河南证监局决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施，并要求中原证券自收到决定书60日内向河南证监局提交书面整改报告
-
落实新“国九条”精神 辽宁举办资本市场新政策解读培训会
上证报中国证券网讯（记者 韩远飞）4月26日，辽宁省委金融办、辽宁证监局、大连证监局联合举办全省资本市场新政策解读培训会辽宁省委金融办副主任李金兵、辽宁证监局副局长胡可果，及沪深京证券交易所专家参加会议。 辽宁证监局副局长胡可果表示，辽宁证监局将认真落实新“国九条”及其相关配套政策体系要求，坚持“强监管、防风险
-
北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施
上证报中国证券网讯（记者 汤立斌）北京证监局日前披露了关于对原新时代证券股份有限公司（现诚通证券股份有限公司北京证监局决定对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。 此外，北京证监局披露了对原新时代证券多名人员的处罚决定，包括该公司时任董事长、总经理、董秘、监事会主席
-
江苏省七部门发文 要求做好种子期初创期科技型企业金融服务
近日国家金融监督管理总局江苏监管局联合江苏省委金融办、省科技厅、省财政厅、省知识产权局、人民银行江苏省分行、江苏证监局印发
-
存在多项违规行为 正威私募被警示
上证报中国证券网讯（记者 魏雨田）近日，中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称深圳证监局）对深圳正威私募股权基金管理有限公司经深圳证监局调查，正威私募在从事私募基金业务活动中，存在以下违规情形：一是未按照中国证券投资基金业协会规定及时更新管理人的有关信息依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对正威私募及其法定代表人、总经理李某采取出具警示函的行政监管措施
-
携手同行共筑新生态 吉林省基金业协会在长春揭牌成立
吉林省民政厅、吉林证监局共同为吉林省基金业协会揭牌。吉林省基金业协会是受吉林证监局指导的辖区地方性行业自律组织，将发挥加强行业自律管理、助力行政监管、推动行业规范发展的职能作用吉林证监局相关负责人表示，希望吉林省基金业协会充分发挥作用，履行自律、服务、传导职责，紧扣强监管防风险推动资本市场高质量发展大局
-
爱施德2023年业绩稳中有进 拟10派4元
在资本市场方面，优友互联的北交所上市辅导备案材料已于2023年12月29日获得深圳证监局的受理和备案，
-
4月26日盘前重要公司新闻
>> 公告现多处文字错误 西藏珠峰被监管警示 近日，西藏珠峰发布了一则《西藏证监局对上市公司高管采取监管谈话措施的决定
