国家市场监督管理总局:涉企违规收费的治理已经进入深水区
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国金证券董事长冉云:推动中小券商开展专业化、特色化、差异化研究服务
明确了全面的信息披露和公众监督机制,为证券研究业务发展提供了有力保障,有助于遏制利用其他业务产品开展违规利益交换的现象
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中核钛白实控人、中信证券、海通证券遭监管行政处罚:拟没收违法所得7753万元、罚款1.57亿元
中核钛白实控人等相关主体通过衍生品交易安排,提前锁定定增折价的价差收益,变相规避限售期规定,实施定增套利的违法违规行为
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中科曙光董事长被立案调查 上交所已启动纪律处分程序
共计141笔,成交金额1.54亿元;累计卖出334万股,共计91笔,成交金额1.54亿元,构成短线交易违规公告称,张蒂华未能正确理解短线交易的相关法律、法规规定,不存在主观故意违规情况,李国杰不知悉其证券账户交易情况除本次立案外,记者了解到,上海证券交易所已对公司董事长相关违规行为启动纪律处分程序,将依法依规严肃查处
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深交所:4月15日至4月19日对“正丹股份”“*ST左江”进行重点监控
涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对“正丹股份”“*ST左江”进行重点监控;上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索4月12日至4月18日,深交所对6宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;深交所对8宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规。
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上交所本周对59起证券异常交易行为采取监管措施
针对信息披露违规行为,采取书面警示6单、纪律处分措施4单。虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对16起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索
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公募基金费率改革前两阶段工作全部落地 预计每年为投资者节约投资成本200亿元
降低交易成本,要求基金管理人严格按照基金法律文件约定的投资范围、投资策略进行证券交易,并对侵害投资者利益的相关违规行为明确提出了禁止性要求
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证监会发布《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》
,压严压实拟发行证券的科技型企业及相关中介机构责任,确保信息披露的真实准确完整,依法严厉打击信披违法违规和欺诈发行
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微信处置盗版影视及盗版微短剧内容 近期共处置400多个账号、1800多篇公众号文章
公告称,为保障影视版权方、微短剧内容运营者等各方的合法权益,近期微信平台依法依规对违规搬运、盗版内容进行排查处置此前,哔哩哔哩(以下简称“B站”)已开展打击网络微短剧违规盗版专项治理。在专项巡查期间,B站已拦截处置违规微短剧视频91151条,用户账号2602个。
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国网英大因年报虚假记载等受罚 涉及英大信托
据公告内容,国网英大控股子公司英大国际信托有限责任公司(简称“英大信托”)在管理的信托项目中存在违规操作
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刘莉被开除党籍和取消退休待遇
经查,刘莉身为党员领导干部,丧失理想信念,背弃初心使命,无视中央八项规定精神,违规收受礼品;将公权力异化为谋私的工具
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因合规内控存在问题 国信证券被出具警示函
同时,深圳证监局表示,杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管,对上述违规行为负有领导责任。
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落实落细“严”字当头 监管层紧盯上市公司年报
进一步加强信息披露和公司治理监管,构建资本市场防假打假综合惩防体系,严肃整治财务造假、资金占用等重点领域违法违规行为
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国家金融监管总局:以零容忍的态度重拳整治金融市场乱象 大幅提高违法违规成本
加大稽查检查和行政处罚力度,强化监审联动、行刑衔接、纪法贯通,以零容忍的态度重拳整治金融市场乱象,大幅提高违法违规成本必须加大力度推进中小金融机构改革化险,完善金融机构公司治理,严防内部人控制和大股东操作,严防利益输送和违法违规关联交易加大稽查检查和行政处罚力度,强化监审联动、行刑衔接、纪法贯通,以零容忍的态度重拳整治金融市场乱象,大幅提高违法违规成本
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贵州:支持海螺水泥等兼并重组省内中小水泥企业
记者注意到,《实施方案(征求意见稿)》明确指出,加快淘汰重点行业落后产能,严禁水泥和平板玻璃行业违规新增产能
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4月19日盘前重要产业新闻
做市商应当使用自有资金进行做市,不得以发售基金、理财、信托、资管产品等方式募集的资金或者违法违规资金开展做市业务
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“长牙带刺”强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新“国九条”
瞄准违法违规行为“重拳出击” 在引导行业机构履职尽责的同时,监管同时瞄准违法违规行为“重拳出击”中信证券、海通证券公告称,因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,华西证券公告称,因在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为长牙带刺”、有棱有角监管形势将成常态 业内人士表示,近期多家券商接连被罚,表明监管部门严惩违法违规行为的力度加大坚持“申报即担责”,严查欺诈发行等违法违规问题。
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依法治市“双严”并行 重塑资本市场监管体制机制
加强资本市场法治建设是监管得以持续有效实现的重要基础,提升违法违规成本,能从法律上、制度上、监管执法和司法上加大投资者保护力度今年以来,中国证监会公布的多份行政处罚决定书显示,资本市场依法从严打击证券违法高压态势不减,违法违规成本正不断提高其中上市公司监管将突出全链条监管和提升上市公司投资价值,机构监管要推动回归本源、培育长期投资理念,交易监管要促进公平高效,严厉打击扰乱市场的违法违规行为
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内蒙古证监局深入贯彻中央金融工作会议精神 不断提升依法行政依法监管能力
持续巩固与辖区公检法部门的衔接协作机制,通过党建联建、联动执法、联合宣传、案件通报、专业支持等,充分发挥执法司法在重点主体违规处置和重要领域风险防范化解方面的合力全年录入各类违法违规信息42人次,开展内外查询55人次,拓展诚信信息查询运用范围。全年编印《内蒙古资本市场法治专刊》9期,联合地方司法部门编印《2022年度证券期货违法违规典型案例警示教育手册立足派出机构一线监管职责,持续提升依法行政依法监管能力,坚持监管“长牙带刺”、有棱有角,“零容忍”打击各类违法违规行为
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上海国际能源交易中心发布《上海国际能源交易中心做市商业务指南》
做市商应当使用自有资金进行做市,不得以发售基金、理财、信托、资管产品等方式募集的资金或者违法违规资金开展做市业务
要闻 上海国际能源交易中心 04-18 16:16
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上期所发布《上海期货交易所做市商业务指南》
做市商应当使用自有资金进行做市,不得以发售基金、理财、信托、资管产品等方式募集的资金或者违法违规资金开展做市业务