-
“长牙带刺”强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新“国九条”
年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为,被江苏证监局采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,相关保荐代表人一并受罚
-
美心翼申:中国曲轴行业未来市场前景乐观
据悉,公司董事、总经理黄培海、财务负责人陈俊平、董事会秘书白权刚以及保荐代表人樊松、安楠参加了此次说明会
-
涪陵榨菜2024年将聚焦夯实榨菜根基、拓展品类任务
董事、董事会秘书、副总经理兼财务负责人韦永生,独立董事张志宏,公司2020年非公开发行股票项目持续督导保荐代表人孔辉焕以及证券事务代表谢正锦出席了本次说明会
-
新天地:盐酸利多卡因等6个原料药项目上市申请获批
2023年年度报告网上业绩说明会,董事、总经理张芦苇,财务负责人王庆奎,董事会秘书吴彦资,独立董事贾发亮,保荐代表人刘栋参会
-
硅烷科技:区熔硅产品正在TCL中环等客户认证过程中
公司日前举行了2023年年度报告业绩说明会,董事长孟国均、副总经理张红钦、财务总监梁涌涛、董事会秘书付作奎、保荐代表人郑亦雷
-
湘财证券:新“国九条”指引证券业做优做强 中小券商应打造差异化核心竞争力
同时,充分发挥保荐代表人负面评价公示机制的作用,真正实现声誉约束。
-
华西证券因保荐项目执业违规被江苏证监局处罚
江苏证监局拟对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施;对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。
-
时隔近两年再重启 亚泰集团拟售东北证券29.81%股权
因在豫金刚石项目保荐及持续督导中未勤勉尽责,所出具文件存在虚假记载,东北证券被证监会罚款约754.72万元;相关5名保荐代表人被给予警告
-
国元证券2023年营收同比增长18.99% 债券承销表现亮眼
3月25日晚间,国元证券发布2023年年度报告。报告期内,公司实现营收63.55 亿元,同比增长18.99%;归属于上市公司股东净利润18.68亿元,同比增长7.75%。
-
资本市场“两强两严”具体举措来了 证监会回应八大热点问题
申兵还表示,证监会将完善保荐代表人分类公示制度,真正让声誉约束硬起来;加强对投行和从业人员廉政从业监管
-
国元证券再迎“80后”高管
其中,梁化彬曾作为保荐代表人或项目负责人主持应流股份、国祯环保、交建股份、劲旅环境、恒烁股份等A股IPO项目,铜陵有色、金种子酒、应流股份等非公开发行项目等;李洲峰曾作为保荐代表人或项目负责人主持合锻智能、
-
上交所大幅前移监管关口 让“申报即担责”落到实处
上证报中国证券网讯(记者 林淙)近日,上交所官网挂出的两份处罚决定引起了业界的关注——其一,是对海通证券2名保荐代表人予以通报批评累计发出监管工作函17次,采取监管措施33次,采取纪律处分1次,共涉及发行人12家次、保荐机构23家次、保荐代表人
-
“投资投行投研”三投联动 华安证券当好上市皖企“合伙人”
如今,其拥有一支50多名保荐代表人组成的保代团队,正全面发力保荐业务。
-
深交所“四管齐下” 持续强化IPO有效监管
记者了解到,深交所正在处理几单违规行为比较严重的项目,对项目质量负有直接责任的保荐代表人,将采取一定期限内不接受发行上市申请文件我们对被督导项目逐一进行了整改规范,包括完善发行人内控制度、勤勉尽责核查自然人资金流水、做好做细核查底稿等,还进一步完善了以压实保荐代表人执业质量为核心
-
深交所“四管齐下”,持续强化IPO有效监管
记者了解到,深交所正在处理几单违规行为比较严重的项目,对项目质量负有直接责任的保荐代表人,将采取一定期限内不接受发行上市申请文件我们对被督导项目逐一进行了整改规范,包括完善发行人内控制度、勤勉尽责核查自然人资金流水、做好做细核查底稿等,还进一步完善了以压实保荐代表人执业质量为核心
-
监管动向 | 保荐项目“业绩变脸” 证监会对机构和个人“双罚”
据中国证监会1月12日消息,证监会连发6份行政监管措施决定书,涉及3家证券公司和6名保荐代表人,主要原因是保荐的可转债项目根据决定书,中信证券、中德证券和万和证券被采取出具警示函的措施,6名保荐代表人被采取监管谈话的措施。“过罚相当”并不意味着放松监管,在往年对保荐代表人出具监管措施的基础上,首次对保荐机构采取出具警示函措施
-
“业绩变脸”遭关注 6名保代收罚单
记者 梁银妍)中国证监会官网1月12日显示,证监会连发6份行政监管措施决定书,涉及3家证券公司和6名保荐代表人根据决定书,中信证券、中德证券和万和证券被采取出具警示函的措施,6名保荐代表人被采取监管谈话的措施。“过罚相当”并不意味着放松监管,在往年对保荐代表人出具监管措施的基础上,首次对保荐机构采取出具警示函措施名保荐代表人因保荐的发行人营业利润下滑50%被采取监管措施。此外,2021年、2020年分别有6名、4名保荐代表人受到处罚。
-
深交所:1月2日至1月5日对“*ST左江”继续进行重点监控
本周,针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形,深交所对一家会员及相关保荐代表人、两家会员的相关保荐代表人采取书面警示的监管措施。
-
11月证券业共收到30张监管处罚函件 涉及14家券商
行业内共有14家证券公司及33名相关从业人员(包括副总裁、合规总监、债券融资总部负责人、分支机构负责人、保荐代表人
-
券业又有“80后”总裁履新
又一家券商迎来“80后”总裁。12月15日晚间,国元证券发布公告称,公司高管发生变动,经董事会决议,聘任胡伟担任公司总裁、执委会主任。