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人大常委会 | 反洗钱法修订草案完善反洗钱义务规定
建立健全反洗钱内控制度并有效实施;开展客户尽职调查,了解客户身份、交易背景和风险状况;保存客户身份资料和交易记录;有效执行大额交易报告制度和可疑交易报告制度
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一季度中国并购市场大额交易有所减少
4月8日,中国人民大学国际并购与投资研究所发布的最新研究显示,一季度中国并购市场交易活跃度大幅下降,大额并购交易有所减少。
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机构积极看多后市 多位百亿级基金经理“松绑”
景顺长城基金公告称,自4月2日起,取消对景顺长城价值边际在申购(含日常申购和定期定额投资)、转换转入业务的大额交易限制
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上证观察家 | 加快建设与金融强国相匹配的现代资本市场体系——2024年资本市场改革七大趋势
在交易机制上,大宗交易有望被纳入互联互通中,以更好满足部分投资者大额交易的需求,提高交易的便利性和市场活跃度
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最高检、国家外汇局联合发布惩治涉外汇违法犯罪典型案例
检察机关在办理涉跨境赌博犯罪案件时,要注意对涉案人员及其实际控制公司银行账户交易记录等证据的审查,发现银行账户存在资金频繁大额交易等异常情况的
要闻 外汇违法犯罪典型案例 2023-12-27 10:16
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上海汇付支付被罚超3000万元
违反清算管理规定;违反账户管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
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大连银行被罚446万 涉未按规定履行客户身份识别义务等
中国人民银行大连市分行行政处罚信息公示表显示,大连银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告
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逐鹿跨境场景 支付机构再寻增长曲线
例如,拉卡拉因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易
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普华永道:上半年中国汽车行业并购交易金额超1275亿元 估值去泡沫化趋势显著
自动驾驶及座舱域智能化的快速发展,汽车后市场的产品创新和服务模式也在不断完善和持续衍生,未来仍有较大发展空间,有望在后续期间内诞生大额交易
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提升便利性与通畅性 沪深交易所发力“交易端”
研究引入盘后固定价格交易机制是盘中连续交易的有效补充,既可以满足投资者在竞价撮合时段之外以确定性价格成交的交易需求,也有利于减少被动跟踪收盘价的大额交易对盘中交易价格的冲击具体来看,一是降低大额交易对价格的冲击。ETF引入盘后固定价格交易机制能够在不影响盘中交易的情况下,为投资者提供了大额交易通道。
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上交所积极研究大宗交易纳入互联互通 增强境内外投资者投资便利度
沪市大宗交易自推出以来,总体运行平稳,作为二级竞价交易市场的补充,发挥了重要的市场功能,有利于便利投资者大额交易需求可降低由于中国香港及国际投资者大额订单执行带来的市场冲击及市场价格波动性,促进市场平稳运行,同时满足对大额交易实现最优执行的市场需求
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港交所:开通大宗交易是互联互通业务最新重大优化措施
它们能为互联互通下的大额交易提供交易价格和执行的确定性,提升交易效率。
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沪深交易所加快推出“交易端”优化举措
盘后固定价格交易是盘中连续交易的有效补充,不仅可以满足投资者在竞价撮合时段之外以确定性价格成交的交易需求,也有利于减少被动跟踪收盘价的大额交易对盘中交易价格的冲击
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深交所加快推出“交易端”系列举措 切实激发市场活力
盘后固定价格交易是盘中连续交易的有效补充,不仅可以满足投资者在竞价撮合时段之外以确定性价格成交的交易需求,也有利于减少被动跟踪收盘价的大额交易对盘中交易价格的冲击
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上交所:研究允许主板股票、基金等证券申报数量可以以1股(份)为单位递增
盘后固定价格交易是盘中连续交易的有效补充,不仅可以满足投资者在竞价撮合时段之外以确定性价格成交的交易需求,也有利于减少被动跟踪收盘价的大额交易对盘中交易价格的冲击
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7月19日南向资金大幅净买入164.78亿港元 创2021年2月以来新高
一是买入指数ETF能实现分散投资,在结构化行情中胜率更高;二是指数ETF流动性较好,市场深度较高,较方便进行大额交易
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人保财险被罚464万元
人保财险存在以下违法行为:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
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邮储银行被罚3186万元
、查询及相关管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
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事涉11项违法行为 微信支付的运营主体财付通被罚近30亿元
损害客户合法权益或危害支付服务市场的违法违规行为;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
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事涉10项违法行为 平安银行被罚超3000万元
占压财政存款或资金;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告