-
润石资产、豪世资本收到监管警示函
11月22日,中国证券监督管理委员会深圳监管局(简称“深圳证监局”)对深圳市润石资产管理有限公司(简称“润石资产”)和深圳市豪世资本管理有限公司(简称“豪世资本”)及其相关负责人出具警示函。
-
未按规定信批 德众合元基金收监管警示函
近期,重庆证监局对重庆德众合元股权投资基金管理有限公司发布警示函。
-
国盛证券及相关人员收到监管警示函
6月30日,江西证监局发布对国盛证券及四名员工采取出具警示函措施的决定。
-
月内逾10家上市公司收监管函 信披不及时、不准确是主因
5月份以来,已有逾10家上市公司收到监管警示函,主要原因是未及时披露或信息披露不准确。
-
违反基金合同约定 天勤资产收监管警示函
近期,广东证监局向珠海市横琴天勤资产管理有限公司发布行政监管措施决定书。广东证监局表示,天勤资产在开展私募投资基金管理业务过程中,违反基金合同约定为个别投资者赎回基金份额,且未按照基金合同约定向投资者披露基金重大信息。
-
爱普地产被重庆证监局出具警示函
重庆证监局最新披露信息显示,重庆爱普地产(集团)有限公司(下称“爱普地产”)因少计提借款利息事宜而被出具监管警示函
-
又一券商因APP收监管警示函
日前,上海证监局发布《关于对东方证券采取出具警示函措施的决定》(下称《决定》)。根据《决定》,东方证券某新建具有交易功能移动APP存在上线测试报告中缺少稳定性测试内容、安全测试报告不完整、压力测试报告缺少明确结论等问题。
-
7月至今,已有数家公司股价在披露重组方案之前出现明显异动——谁在偷吃重组盛宴
11月20日,国联证券被证监会出具监管警示函,证监会认为,国联证券在筹划重大资产重组过程中存在以下问题
-
让百亿级不再成为魔咒 私募探寻规模与业绩平衡点
月,万方资产因内部操作流程存在缺陷,存在向投资者披露错误预估净值信息,给投资者造成误导的情形,收到了监管警示函
-
公募化改造过程中未勤勉审慎 广发资管收罚单
尤其是针对广发证券资产管理(广东)有限公司(简称“广发资管”)的罚单尤为醒目,因公募化改造过程中未勤勉审慎,广发资管接到监管警示函
-
5月以来10余家公司涉嫌信息披露违规被立案调查
“近期,不少上市公司涉嫌信息披露违规而被证监会立案或者收到监管警示函,现象较为密集,或与4月底前年报密集发布所暴露诸多问题有关
-
多家私募收监管警示函 深圳加力合规整治
截至2022年一季度末,深圳辖区存量私募机构4273家,迁出及注销54家机构。存续机构中,绿色机构3505家,占比82%;黄色机构466家,占比10.9%;红色机构302家,占比7.1%。经过深圳证监局持续出清“红色”机构,督促“黄色”机构转绿,支持“绿色”机构合规稳健发展,深圳私募行业不断夯实其高质量发展基础。
-
首例!券商“开户二维码”使用不当招来监管警示函
有关“开户二维码”问题首现监管处罚。2月16日,贵州证监局披露监管决定:首创证券贵阳都司路营业部因存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户等情况收到警示函。
微信公众号 2022-02-18 08:39