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涉嫌代持等违规行为 交易商协会对6家中小金融机构启动自律调查
依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会对6家中小金融机构启动自律调查。
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中国证券业协会开展网下投资者自律检查
记者4月7日获悉,中国证券业协会联合证券交易所近期开展了网下投资者网下询价业务现场检查。本次检查以问题为导向,重点对参与科创板、沪市主板注册制项目的网下投资者进行自律检查,涉及证券公司、基金公司、保险公司以及私募基金管理人等5家机构投资者。
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中国保险行业协会发布《保险机构资金运用关联交易自律规则》《保险公司资金运用关联交易管理制度标准》
三是自律措施,包括政策培训、信息披露公告质量监测和统计分析、举报监督机制、自律监督检查和自律调查、自律惩戒
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国开行被启动自律调查
因涉嫌在金融债券发行业务和货币市场业务中,以不正当方式影响市场价格,国家开发银行被启动自律调查。
微信公众号 2023-12-18 20:54
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交易商协会对国家开发银行启动自律调查
依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会将对国家开发银行启动自律调查。
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强化“有进有出” 促进互联互通 债市新机制推进主承销商市场化竞争
对多家参与低价包销、发行“返费”、结构化发行的机构启动自律调查。 交易商协会对山西证券启动自律调查。
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银行间债券市场债券估值业务管理办法发布 自2024年1月1日起施行
据中国人民银行12月1日消息,为规范银行间债券市场债券估值业务,保护市场投资者合法权益,促进债券市场平稳健康发展,中国人民银行制定了《银行间债券市场债券估值业务管理办法》,现予公布,自2024年1月1日起施行。
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涉嫌干扰发行定价 交易商协会对山西证券启动自律调查
依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会对山西证券股份有限公司启动自律调查。
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涉为他人在短融发行等方面提供帮助 农行国际金融部原巡视员刘燕忠被双开
2023年以来,债券市场频遇强监管,交易商协会已多次针对债券市场开展自律调查、作出自律处分。
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上半年交易商协会对34家机构启动自律调查 作出自律处分68家(人)次
通报显示,上半年,交易商协会依规对34家机构启动自律调查,作出自律处分68家(人)次,涉及16家发行人
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涉四平城投违规发债 吉林银行等3家机构遭通报
3月31日,交易商协会因四平城投债券发行事宜,启动对光大证券、亿联银行、吉林银行和富国资管(上海)的自律调查依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会已对4家机构开展自律调查。
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交易商协会对7家金融机构启动自律调查
依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会对7家机构启动自律调查。
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交易商协会对建设银行启动自律调查
银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查
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中国银行间市场交易商协会对2家金融机构启动自律调查
中国银行间市场交易商协会针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为,以及中国民生银行股份有限公司承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查
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刚刚,工行被启动自律调查!
银行间市场交易商协会4月4日发布公告称,近日在日常监测工作中发现,中国工商银行股份有限公司主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平,干扰了市场秩序,涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。
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交易商协会对工商银行启动自律调查
依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会已对工商银行开展自律调查。
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交易商协会对光大证券等4家涉及发行环节违规金融机构启动自律调查
依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会已对4家机构开展自律调查。
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交易商协会:2022年共对68起涉嫌违规案件立案调查并开展自律调查和自律问询103次
此外,还有多家主承销商因未能恪守公平竞争的基本原则受到交易商协会自律调查。