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深交所:将创业板定位评价标准中的营业收入复合增长率指标由20%适度提高至25%
三是对应增加发行人说明、保荐人核查要求。要求发行人说明、保荐人核查发行人是否能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展,并在附件部分增加具体的说明及核查要求
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深交所:对口碑声誉、上市前突击“清仓式”分红等事项实行负面清单式管理
明确保荐人应当就申请首次公开发行的发行人及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员等“关键少数”是否存在二是明确保荐人、独立财务顾问撤回申请的相关安排。明确深交所作出受理或者不予受理的决定前,发行人、上市公司、转板公司、保荐人、独立财务顾问要求撤回申请或者撤销保荐的
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深交所:遏制和打击“一督就撤”现象 强化严监管警示震慑
上证报中国证券网讯 据深圳证券交易所4月30日消息,为进一步有效发挥现场督导作用,督促保荐人、证券服务机构归位尽责深交所于2023年2月17日发布的《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号——保荐业务现场督导》为了遏制和打击“一督就撤”现象,强化严监管警示震慑,明确发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销对现场督导项目保荐的,对保荐人启动现场督导。(试行)》已经包含了深交所于 2023 年2 月17 日发布的《关于进一步督促会员提升保荐业务执业质量的通知
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深交所修订股票发行上市审核规则 进一步明确主板定位评估判断要求
一是从行业地位、经营规模、核心技术工艺、行业趋势、经营稳定和转型升级等方面,进一步明确发行人、保荐人对主板定位进行评估把防范财务造假、欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置,明确保荐人应当从投资者利益出发,健全内部决策和责任机制客户供应商穿透核查、现场核验等方式,确保财务数据符合真实的经营情况,切实防范财务造假;明确审核重点关注保荐人加强对中介机构违规行为的处分力度,将对中介机构和相关责任人员暂不受理文件的期限上限提高至5年;将存在累计两次不予受理情形的保荐人申报间隔期由
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深交所就正式发布《股票发行上市审核规则》等9项规则答记者问
三是对应增加发行人说明、保荐人核查要求。要求发行人说明、保荐人核查发行人是否能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展,并在附件部分增加具体的说明及核查要求保荐人应当就发行人最近三年是否存在突击“清仓式”分红等事项出具专项核查意见,并将核查意见纳入申报文件范围遏制“一督就撤”现象,强化严监管警示震慑,明确发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销对现场督导项目保荐的针对实践中个别督导对象消极配合等问题,明确保荐人、证券服务机构拒绝、阻碍、逃避现场督导,谎报、隐匿、销毁相关证据材料的
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上交所修订发布科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定
二是新增促进科技创新和新质生产力发展的保荐要求。《暂行规定》增加第四条规定明确,保荐机构应当顺应国家战略和产业政策导向,立足促进新质生产力发展,贯彻高质量发展理念
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上交所修订股票发行上市审核规则 明确板块定位把握要求
从行业地位、经营规模、核心技术工艺、行业趋势、经营稳定和转型升级等方面,进一步明确发行人、保荐人对主板定位进行评估把防范财务造假、欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置,明确保荐人应当从投资者利益出发,健全内部决策和责任机制将存在累计两次不予受理情形的保荐人申报间隔期由3个月延长至6个月,新增现场检查、督导情形下主动撤回情形的申报间隔期为
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上交所就正式发布《股票发行上市审核规则》等9项业务规则答记者问
二是聚焦促进科技创新需要,压实保荐机构推荐责任。保荐人应当就发行人及其实际控制人、董监高等“关键少数”是否存在口碑声誉的重大负面情形,发行人是否存在突击为强化严监管警示震慑,明确发行人撤回申请或保荐人撤销保荐不影响督导工作的实施,也不影响本所依规对督导发现的问题进行处理增加“随机抽取”的现场督导方式,根据以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价结果,随机抽取已受理项目,对保荐人启动现场督导。
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上交所:发行人撤回申请或保荐人撤销保荐不影响督导工作的实施
国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,切实提高监管有效性,深化公开透明理念,更好地督促保荐人针对实践中部分督导对象“带病闯关”,在上交所发出现场督导通知书后随意撤销保荐的情况,为切实落实“申报即担责”的监管要求,强化严监管警示震慑,《现场督导指引》明确发行人撤回申请或保荐人撤销保荐不影响督导工作的实施,对保荐人启动现场督导。实践中,部分保荐人老问题反复犯、执业质量屡次出问题,个别督导对象存在消极配合等情况。
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上交所:对口碑声誉、上市前突击“清仓式”分红等事项实行负面清单式管理
明确保荐人应当就申请首次公开发行的发行人及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员等“关键少数”是否存在二是明确保荐人、独立财务顾问撤回申请的相关安排。明确本所作出受理或者不予受理的决定前,发行人、上市公司、转板公司、保荐人、独立财务顾问要求撤回申请或者撤销保荐的
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证监会公布《关于修改〈中国证监会随机抽查事项清单〉的决定》
二是将《清单》附件所列抽查事项第1项“首发企业检查”的抽查依据由“《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号公布,证监会令第137号、第170号修订)第六十二条”修改为“《证券发行上市保荐业务管理办法》(
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证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北交所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作
发挥全链条监管优势,强化对保荐机构等的督导检查,压实中介机构责任。同时,要求保荐机构对前期现场检查中发现的问题整改情况、公司最后一次接受现场检查至辅导工作完成期间是否发生重大变化进行核查并发表明确意见
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广东证监局对多家券商采取监管措施
4月30日,广东证监局一口气发布四份对券商机构及保荐人的监管罚单。 在对周依黎、苏锦华出具警示函中,广东证监局表示,华英证券作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券保荐机构在履行持续督导职责期间上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第二十八条第六项和第三十一条的规定,周依黎、苏锦华作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。
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东吴证券2023年净利润同比增长15.38%
保荐承销11家实体企业上市,排名行业第11位,过会数量跻身行业前十。
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中银证券2023年净利润同比增长11.51%
报告期内,中银证券作为独家保荐机构助力国家级专精特新重点小巨人企业机科发展、省级专精特新企业重庆溯联、
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精细化学品生产商众邦股份创业板IPO终止
深交所官网显示,四川众邦新材料股份有限公司(简称“众邦股份”)创业板IPO审核状态变更为“终止”,原因系公司及保荐人撤回发行上市申请
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证监会就贯彻落实新“国九条”、推动新质生产力发展等开展专题调研 深化资本市场改革 支持科技型企业创新发展
保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构,要切实履行好“看门人”职责,不断提升执业质量,加强行业文化建设
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长江证券:2023年营收和净利双增
投行业务方面,2023年,长江证券子公司长江保荐发行完成IPO项目8单,综合排名第13位;IPO在审项目
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吴清:坚决整治政商“旋转门”、“逃逸式辞职”等问题
保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构,要切实履行好“看门人”职责,不断提升执业质量,加强行业文化建设
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华金证券2023年稳健运营 资管业务深化主动管理转型
投行业务方面,2023年9月末,华金证券保荐和债券承销业务全面重启,恢复增长可期,多笔重点项目成功实现落地