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新安洁：逐步降低传统环卫业务比例 提高新业态项目比重
中国证券网路演中心以网络方式举行，公司董事长、总裁魏延田，副总裁兼财务负责人刘灵，董事会秘书蔺志梅以及保荐代表人罗泽出席
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持续督导履职违规 中信证券、东莞证券及相关责任人被出具警示函
中信证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令170号）第二十八条第六项的规定，凌鹏、浦瑞航作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。该局表示，东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票上市保荐机构东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第三十一条第六项的规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。
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*ST银江：股票交易严重异常波动 将对前期披露的财务数据进行更正
2023年度审计报告》中无法表示意见的内容，公司董事会高度重视所涉事项，积极组织内部相关部门及年审会计师、保荐机构协作
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5月10日盘前重要公司新闻
科利德、保荐机构海通证券、保荐代表人、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）和签字会计师全员领罚单。
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休想“一撤了之” 上交所四张罚单严打科创板IPO造假案
科利德、保荐机构海通证券、保荐代表人、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“容诚所”）和签字会计师全员领罚单“在发行上市审核及现场督导工作中，本所发现海通证券作为科利德项目的保荐人，出现了保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节等违规情形。”因海通证券在多单首发保荐业务中履职尽责明显不到位，投行质控内核部门对尽职调查把关不审慎，同时保荐代表人张波、周磊履行保荐职责不到位，上交所对海通证券、两位保荐代表人予以通报批评，并将通报中国证监会，记入证监会诚信档案数据库
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券商罚单密集落地 严监严管说到做到
有券商因定增保荐项目未勤勉尽责被出具保荐业务资格暂停6个月的行政监管措施，还有的券商相关负责人被认定为不适当人选 券商罚单明显增多 5月6日，广东证监局对国信证券出具警示函，认为该公司作为奥普特的首发上市保荐机构罚得重： 有券商保荐业务暂停半年 在罚单密集下发的同时，不少罚单还比较重。华西证券两名保荐代表人也被江苏证监局认定为不适当人选。 东吴证券是涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责。
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严监管信号持续释放 新“国九条”发布以来券商收59张罚单
业内人士认为，对中介机构的从严监管正在成为一种常态化趋势，券商未来需不断提升执业质量，严格核查保荐项目5月5日，华西证券公告，因在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为，华西证券的保荐业务资格被暂停4月中旬，东吴证券因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被中国证监会立案调查。监管机构的处罚措施不仅包括出具警示函、书面警示和责令改正，对于违规严重的券商，还面临着被暂停相关业务资格，如华西证券被暂停保荐业务资格
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股权融资项目持续督导违规 国信证券收到警示函
5月6日，广东证监局对国信证券出具警示函，认为该券商作为奥普特的首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在违规情形这是最近一个月，第四家因股权融资项目持续督导业务出问题而被处罚的券商，显示监管部门对保荐机构是否在持续督导期间真正发挥广东证监局要求国信证券认真吸取教训，切实完善管理制度和内部控制措施，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，督促保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高执业质量。
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以高质量金融服务加快推进建设一流投行
当下，保荐机构行业生态正从“数量竞争”向“质量竞争”转变，券商进一步筑牢投行业务“三道防线”，有助于提升上市公司质量
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第三方支付机构迎上市窗口期 富友支付“闯关”港股
上海富友支付服务股份有限公司（下称“富友支付”）向港交所递交招股书，计划在主板挂牌上市，中信证券、申万宏源香港为联席保荐人
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广东证监局对国信证券出具警示函
5月6日，广东证监局官网披露，国信证券作为奥普特首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）》（证监会令第170号,下同）第五条、第二十八条的规定广东证监局表示，国信证券应认真吸取教训，切实完善管理制度和内部控制措施，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，督促保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高执业质量。
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处罚落地 华西证券遭暂停保荐业务半年
5月5日晚间，华西证券公告，江苏证监局决定暂停公司保荐业务资格6个月，时间为2024年4月28日至华西证券被罚与金通灵2019年定增保荐项目有关。据华西证券表示，前述监管措施预计将对公司投行保荐业务开展等方面产生一定影响。 定增保荐质量不容小觑 除了华西证券外，还有其他券商在定增项目上受监管关注。 ，借此规范定增的保荐质量。
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证监会进一步优化北交所辅导监管工作 将辅导监管与公司表现相结合
北交所辅导指引还强调，要发挥全链条监管优势，强化对保荐机构等的督导检查，压实中介机构责任。同时，要求保荐机构对前期现场检查中发现的问题整改情况、公司最后一次接受现场检查至辅导工作完成期间是否发生重大变化进行核查并发表明确意见
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科创属性评价指标调整 将更精准支持“硬科技”企业上市
更加强调保荐机构“看门人”责任 业内人士表示，强化衡量科研投入、科研成果和成长性的关键指标，有利于进一步提高科创板申报企业的科技含量》发布同日，上交所发布修订后的《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》，同步进行了调整，并进一步强化保荐机构责任，强调保荐机构应顺应国家战略和产业政策导向，立足促进新质生产力发展，准确把握科创板定位，推荐拥有关键核心技术
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深交所：将创业板定位评价标准中的营业收入复合增长率指标由20%适度提高至25%
三是对应增加发行人说明、保荐人核查要求。要求发行人说明、保荐人核查发行人是否能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展，并在附件部分增加具体的说明及核查要求
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深交所：对口碑声誉、上市前突击“清仓式”分红等事项实行负面清单式管理
明确保荐人应当就申请首次公开发行的发行人及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员等“关键少数”是否存在二是明确保荐人、独立财务顾问撤回申请的相关安排。明确深交所作出受理或者不予受理的决定前，发行人、上市公司、转板公司、保荐人、独立财务顾问要求撤回申请或者撤销保荐的
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深交所：遏制和打击“一督就撤”现象 强化严监管警示震慑
上证报中国证券网讯 据深圳证券交易所4月30日消息，为进一步有效发挥现场督导作用，督促保荐人、证券服务机构归位尽责深交所于2023年2月17日发布的《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号——保荐业务现场督导》为了遏制和打击“一督就撤”现象，强化严监管警示震慑，明确发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销对现场督导项目保荐的，对保荐人启动现场督导。（试行）》已经包含了深交所于 2023 年2 月17 日发布的《关于进一步督促会员提升保荐业务执业质量的通知
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深交所修订股票发行上市审核规则 进一步明确主板定位评估判断要求
一是从行业地位、经营规模、核心技术工艺、行业趋势、经营稳定和转型升级等方面，进一步明确发行人、保荐人对主板定位进行评估把防范财务造假、欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置，明确保荐人应当从投资者利益出发，健全内部决策和责任机制客户供应商穿透核查、现场核验等方式，确保财务数据符合真实的经营情况，切实防范财务造假；明确审核重点关注保荐人加强对中介机构违规行为的处分力度，将对中介机构和相关责任人员暂不受理文件的期限上限提高至5年；将存在累计两次不予受理情形的保荐人申报间隔期由
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深交所就正式发布《股票发行上市审核规则》等9项规则答记者问
三是对应增加发行人说明、保荐人核查要求。要求发行人说明、保荐人核查发行人是否能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展，并在附件部分增加具体的说明及核查要求保荐人应当就发行人最近三年是否存在突击“清仓式”分红等事项出具专项核查意见，并将核查意见纳入申报文件范围遏制“一督就撤”现象，强化严监管警示震慑，明确发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销对现场督导项目保荐的针对实践中个别督导对象消极配合等问题，明确保荐人、证券服务机构拒绝、阻碍、逃避现场督导，谎报、隐匿、销毁相关证据材料的
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上交所修订发布科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定
二是新增促进科技创新和新质生产力发展的保荐要求。《暂行规定》增加第四条规定明确，保荐机构应当顺应国家战略和产业政策导向，立足促进新质生产力发展，贯彻高质量发展理念
