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中证协修订发布两类子公司管理规范 加强证券公司监管 有效防控金融风险
二是对子公司内控提出更加严格的监管要求。
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证监会强化上市券商监管 明确融资和信息披露要求
规定从融资行为、信息披露、内幕信息管理等方面对上市证券公司提出了明确要求,对规范上市证券公司治理、强化内控合规随着公司治理规则体系不断成熟,上市证券公司整体保持规范稳健发展态势,但仍面临“大而不强”的问题,在发展理念、内控治理
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中证协修订发布两类子公司管理规范:加强证券公司监管 有效防控金融风险
二是对子公司内控提出更加严格的监管要求。
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年报被“非标”收到问询函 *ST巴安持续经营能力或存重大不确定性
此外,公司内控有效性,也成为问询函追问的问题之一。
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休想“一撤了之” 上交所四张罚单严打科创板IPO造假案
内控方面,海通证券存在薄弱环节:一是质控、内核意见落实不到位,未充分关注项目组回复出具的部分结论是否有相应的业务资料支持
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一根海缆的“精雕细琢”——中天科技发展新质生产力一线调研
从“精细制造”迈向“精确制造”的中天科技,全面提高企业内控标准,通过“一键精控”设备技改项目,将客户要求
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年报“难产” 七家公司同日被证监会立案
财务信息等相关重要事项未能完成核实查证程序、年审机构辞任等,无法按时完成2023年年报编制、审议工作;或因存在内控缺陷内控缺陷难掩 未获审计通过 ST华铁、威创股份2023年年报“难产”,均受困于年报未能获得审计通过,其背后则是审计委员会对公司内控存疑。
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ST聆达独立董事发声 督促公司合规经营
其次是强化与改善内控制度。
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券商罚单密集落地 严监严管说到做到
东海证券均因自营等多项业务违规被江苏证监局采取责令改正的监管措施;4月29日,海通证券因股票质押业务风险管理不审慎、收益互换业务违规、个别风险债券内控不健全”要求,建立健全执业负面清单和诚信档案管理制度,进一步压实投行“看门人”责任;要督促证券公司健全投行内控体系中航证券分析师薄晓旭认为,券商不仅要在入口端全方位加强对上市公司质量的把控,还应在后续定增业务开展时,进一步优化合规内控机制
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上交所连续追问 独董督促整改 观典防务非标财报问题多
在督促函中,三位独立董事对公司提出了督促意见和整改措施,并要求公司强化与改善内控制度、纠正违规担保行为等审计机构大信会计师事务所(特殊普通合伙)(下称“大信所”)对观典防务的内控审计报告出具了否定意见,认为公司的授权审批年报披露当晚,上交所对观典防务下发问询函,就公司2023年度财报被出具带保留意见的审计报告、财报内控被出具带否定意见的审计报告等情况进行问询要求观典防务针对不同产品类型,区分不同客户性质、销售模式,分别说明销售环节的关键控制环节及凭证、是否存在内控缺陷及原因在督促函中,就强化与改善内控制度方面,独立董事建议公司董事会及管理层立即采取有效措施,尽快消除内部控制审计报告中所涉及的内部控制缺陷
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廉洁从业内控制度不完善 国都证券被责令改正
北京证监局日前披露了关于对国都证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。
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潮平两岸阔 风正一帆悬 私募证券基金有了展业新指南
上述券商人士表示,投研能力优秀、内控治理完善、风控合规水平较强的管理人,将迎来前所未有的发展机遇。
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以高质量金融服务加快推进建设一流投行
另一方面,《意见》要求,督促证券公司健全投行内控体系。
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广发银行积极践行“双碳”绿色发展理念
推进公司治理体系和治理能力现代化;强化风险管控体制,风险管理精细化水平进一步提高;坚持依法合规体系建设,持续提升全行内控合规管理能力
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天津证监局召开2024年辖区期货监管工作会议
辖区期货市场运行平稳,机构合规内控更加规范,各类风险得到有效管控和防范化解,服务实体经济能力显著增强。
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国家医保局:推进长期护理保险失能等级评估机构定点管理规范统一
具备使用全国统一的医保信息平台长期护理保险相关功能的条件;具有符合评估服务协议要求的服务管理、财务管理、信息统计、内控管理
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贵州证监局召开辖区拟上市企业监管座谈会
介绍了对新“国九条”的理解和体会,结合企业上市目的交流了对树立正确“上市观”的认识,从企业公司治理和内控体系建设情况介绍了自身在搭建现代企业制度
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处罚落地 华西证券遭暂停保荐业务半年
华西证券表示,对给投资者及社会各界带来的困扰深表歉意,未来将汲取教训,健全和完善投资银行业务内控机制,华西证券表示,公司将深刻汲取教训、认真反思、加强管理,健全和完善投资银行业务内控机制,持续提升投资银行业务质量
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国家医保局:推动长期护理保险失能等级评估机构定点管理更加规范化、标准化、科学化
具备使用全国统一的医保信息平台长期护理保险相关功能的条件;具有符合评估服务协议要求的服务管理、财务管理、信息统计、内控管理
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筑稳向新 沪市主板公司内生稳定性持续增强
新“国九条”颁布后,会计师事务所责任进一步压实,对于上市公司财务失真、内控失效等问题的发现能力有所增强其中,3家公司因财务报告被出具无法表示意见,在年报披露后锁定终止上市;12家公司因内控否定意见或被出具带持续经营能力存在重大不确定性强调事项段的审计意见而被实施其他风险警示