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韵达股份发布ESG报告 展现绿色物流的可持续发展与社会责任实践
通过制度建设、风险排查和信息传导,公司持续加强合规管理,保障公司稳健运营。
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清新环境一季度业绩稳健增长 2023年运营项目稳定运行
4月30日,清新环境披露2023年年度报告,全年实现营收86.14亿元,归母净利润1.27亿元。同日,公司发布2024年第一季度报告,一季度实现营业收入21.46亿元,归母净利润1.18亿元,保持稳健增长。
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国网英大2023年净利润13.64亿元 四年现金分红超14.7亿元
公司不仅实现刚性管控全覆盖,还扎实开展“合规管理提升年”行动,统筹重点领域合规风险防控。
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河南证监局对中原证券实施责令改正监督管理措施
经查,中原证券存在以下情形:一是合规管理和风险管理不到位。
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北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施
原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定
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对员工行为监测监控不到位 中金公司被出具警示函
经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票
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中金所召开2024年度做市商工作座谈会
据中金所4月25日消息,中国金融期货交易所召开2024年度做市商工作座谈会。会上,与会代表围绕贯彻落实中央金融工作会议精神和新“国九条”,更好服务资本市场高质量发展等话题进行交流座谈。
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深圳证监局:对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施
据深圳证监局4月25日消息,深圳证监局发布对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查,你营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会,涉及讲解证券行情走势等相关内容,你营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。
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拆解银行理财公司“成绩单”:规模向头部集中 赚钱效应“打折”
预计理财行业将呈现增长态势,理财机构应进一步提升投研能力、进行多元化渠道布局、创新产品与服务、强化客户关系管理、加强合规管理
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江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施
4月19日,江苏证监局发布对华泰证券采取责令改正监管措施的决定。
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因合规内控存在问题 国信证券被出具警示函
4月19日,深圳证监局发布对国信证券采取出具警示函措施的决定。
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“长牙带刺”强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新“国九条”
,持续提升公司风险管理水平:一是持续优化风险文化管理理念,加强稳健的风险文化建设,落实全面风险与全员合规管理要求
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江苏证监局对东海证券采取责令改正措施
4月18日晚间,东海证券发布公告称,公司收到《江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。
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宁夏证监局召开2024年辖区机构监管工作会议
树牢“合规创造价值”理念,坚持“看不清管不住则不展业”,落实全面风险管理与全员合规管理要求,加强从业人员管理
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广东证监局召开证券公司风险管理座谈会 主动适应“严监严管”要求
一是要持续优化风险文化管理理念,加强稳健的风险文化建设,落实全面风险与全员合规管理要求,主动适应“严监严管
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在广交会感受新质生产力——中国制造向全球产业链价值链中高端攀升
智能扫地机、智能电视、智能冰箱、智能电饭煲等琳琅满目;在新能源相关展区,最新的充电桩、储能站、光伏板、新能源电动车等也是不一而足……本届广交会,越来越多的智能化科技创新产品亮相,这背后,是中国企业逐步具备了支撑新质生产力发展的基础和优势。
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北京证监局对银河证券采取出具警示函的行政监管措施
银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理
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为配资活动提供便利 中天期货一营业部与该营业部负责人受罚
经查,中天期货宁海世贸中心营业部负责人陈建刚在任职期间为配资活动提供便利,反映出营业部合规管理和内部控制存在缺陷
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学法用法促进企业行稳致远 浙商大讲堂举办“公司法修订要点解析”主题活动
钱玉林基于对合规管理的要点分析,解释了公司法本次修订的意义。
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贯彻落实新“国九条” 沪市公司紧锣密鼓细化路线图
在新“国九条”发布后的这个周末里,已有多家沪市公司向上海证券报记者表示,正在迅速组织学习,紧锣密鼓细化,下一步将坚决贯彻落实新“国九条”相关要求,积极分享企业价值成长红利。