• 独董超期“服役”！监管出手

  因独董超期“服役”，西安银行被监管责令改正。西安银行25日发布公告称，收到中国证监会陕西监管局出具的《关于对西安银行股份有限公司、廖志生采取责令改正监管措施的决定》。

  微信公众号 04-27 18:49

• 事关离职人员监管，证监会最新发布

  微信公众号 04-26 19:07

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  上证早知道｜金融监管总局，1号罚单来了；芯片巨头，5.3万亿大动作；小鹏汽车，即将“上天”

  4月24日，国家金融监督管理总局官网挂出金罚决字〔2024〕1号罚单。众安在线财产保险股份有限公司被处以180万元罚款。SK海力士计划投资5.3万亿韩元在韩国建设一家新的DRAM芯片生产基地。

  微信公众号 04-25 07:55

• 保险机构已预付保险赔款1062万元 金融监管总局指导保险业迅速开展广东梅大高速塌方灾害保险服务

  　　上证报中国证券网讯（记者 韩宋辉）记者5月2日获悉，广东梅州市梅大高速茶阳路段塌方灾害发生后，金融监管总局高度重视

  要闻 保险 05-02 16:20

• 金融监管总局规范企业集团财务公司发展

  新华社北京5月1日电（记者 李延霞）国家金融监督管理总局日前发布《关于促进企业集团财务公司规范健康发展 提升监管质效的指导意见

  要闻 财务公司 05-01 17:27

• 市场监管总局质量强链专项项目启动会在北京召开

  　　上证报中国证券网讯 据市场监管总局4月30日消息，4月28日，市场监管总局质量强链专项项目启动会在北京召开

  要闻 质量强链专项项目 04-30 21:11

• 深交所：遏制和打击“一督就撤”现象 强化严监管警示震慑

  为了遏制和打击“一督就撤”现象，强化严监管警示震慑，明确发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销对现场督导项目保荐的五是强化督导与自律监管的衔接。明确规定对现场督导发现的违规行为采取相应的自律监管措施或者纪律处分，并增加未督促有效整改前次申报问题以及老问题反复犯等从重处理情形

  要闻 深交所 04-30 20:44

• 深交所：加强投资价值研究报告的监管力度

  加强投资价值研究报告的监管力度，明确监管安排、监管原则和具体监管情形。第一，建立回溯监管机制。在日常监管基础上，定期回溯投资价值研究报告盈利预测实现情况、估值结论与发行人上市后市值差异情况。明确对向本所历次报备的投资价值研究报告进行监管。第三，加强分类管理。明确结合回溯结果和日常监管情况对撰写机构进行评价和分类管理，对其中评价结果较差的撰写机构，在日常监管中加大问询力度

  要闻 深交所 04-30 20:41

• 上交所：建立投资价值研究报告回溯监管机制

  （三）自律管理 　　本章明确自律监管相关安排。第一，建立投资价值研究报告回溯监管机制。在日常监管基础上，对投资价值研究报告盈利预测、估值结论开展事后回溯。第二，明确“报备即担责”。根据回溯结果和日常监管情况对撰写机构进行分类评价和管理，评价结果以适当方式公开。结合评价结果，在日常监管中强化问询力度，提高专项检查频率。 　　

  要闻 上交所 04-30 19:33

• 证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北交所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作

  为此，证监会对该上市路径下的辅导监管做了梳理研究，在修订《辅导监管规定》取消“参照执行”要求的同时，着眼申报企业特点和局所持续监管优势制定了一是强化辅导监管与持续监管联动。发挥新三板、北交所层层递进的全链条监管优势，建立挂牌审核、日常监管、辅导监管、上市审核各节点间的监管信息共享机制二是平衡监管强度和成本，将辅导监管与现场检查相结合，优化辅导监管方式。三是提升监管流程便利度，将辅导监管与优化服务相结合，优化证券市场知识测试流程。

  要闻 证监会 04-30 18:52

• 央行、市场监管总局发布《受益所有人信息管理办法》

  据中国人民银行4月30日消息，为提高市场透明度，维护市场秩序、金融秩序，预防和遏制洗钱、恐怖主义融资活动，根据反洗钱和企业登记管理有关法律、行政法规，经国务院批准，中国人民银行、国家市场监督管理总局联合印发了《受益所有人信息管理办法》（以下简称《管理办法》），自2024年11月1日起施行。

  要闻 受益所有人信息管理办法 04-30 18:24

• 市场监管总局：查处一批侵害群众利益的典型案件 纠治一批群众反映强烈的不正之风

  　　上证报中国证券网讯 据市场监管总局4月30日消息，4月29日，市场监管总局召开市场监管领域群众身边不正之风和腐败问题集中整治工作推进会议电动自行车安全隐患全链条整治行动、解决人民群众“关键小事”整治行动等“五项行动”为重点抓手，立足市场监管职能，综合采取监管执法、行政监督、行纪衔接、行风整治、标本兼治等措施，推动群众身边不正之风和腐败问题集中整治在市场监管领域取得实效会议强调，要切实提高政治站位，从推进全面从严治党、践行“监管为民”理念、促进市场监管事业高质量发展的高度会议要求，要在增进认识中站稳人民立场，把“监管为民”的理念落实到行动上，切实增强责任感、紧迫感、使命感

  要闻 市场监管 04-30 17:41

• 广东证监局对多家券商采取监管措施

  　　上证报中国证券网讯（记者 唐燕飞）证券行业强监管信号持续释放。4月30日，广东证监局一口气发布四份对券商机构及保荐人的监管罚单。 　　在对中泰证券采取责令改正监管措施中，广东证监局表示，中泰证券作为格力地产债券“18格地01”“18格地在对海通证券采取责令改正监管措施中，广东证监局表示，海通证券作为格力地产债券“21格地02”“22格地根据相关规定，广东证监局决定对周依黎、苏锦华采取出具警示函的行政监管措施。

  要闻 监管 04-30 17:36

• 市场监管总局：加强计量科技创新研究

  　　上证报中国证券网讯（记者 陈芳）市场监管总局近日召开2024年全国计量量值传递与溯源工作座谈会。加强计量科技创新研究，切实提升计量基准、计量标准和标准物质自主可控能力；强化制度创新，探索构建计量标准、标准物质全链条监管机制

  要闻 计量 04-30 17:01

• 企业抢订单遇阻 上海海关优化监管解难

  针对企业面临的问题，松江海关综合考虑优化通关监管流程，压缩企业办理出口货物《出境危险货物运输包装使用鉴定结果单

  要闻 上海海关 04-30 14:18

• 莲花健康收到河南证监局行政监管措施决定书

  　　上证报中国证券网讯 4月29日晚间，莲花健康公告，公司当日收到中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）第九条、第十二条第一款相关规定根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条等规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施，对李厚文、李斌、曹家胜、于腾采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 　　

  公司 莲花健康 04-30 13:38

• 国家金融监督管理总局：促进企业集团财务公司规范健康发展提升监管质效

  坚持实施差异化监管，依据监管评级和风险分级情况对财务公司实施分类监管。 　　，加强央地监管协同，及时通报重要监管信息、重点风险线索和重大专项行动，形成监管合力。，传导监管导向和关切，凝聚各方合力，提高监管措施有效性。坚持依法监管、为民监管，着力锻造政治过硬、作风过硬、能力过硬的监管干部队伍，加强监管队伍专业性建设，培育恪尽职守、敢于监管、精于监管、严格问责的监管精神，形成严肃监管氛围。

  要闻 财务 04-29 19:41

• 市场监管总局公布《食品经营许可审查通则》

  　　上证报中国证券网讯 据市场监管总局4月29日消息，为深入贯彻落实新的《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例食品经营许可和备案管理办法》等法律法规要求，适应食品经营安全的新形势，解决食品经营安全领域的新问题，近日市场监管总局修订出台了

  要闻 市场监管总局 04-29 19:11

• 上期能源对部分客户采取限制开仓监管措施

  上证报中国证券网讯 据上海国际能源交易中心4月29日消息，上海国际能源交易中心发布关于对部分客户采取限制开仓监管措施的公告上海国际能源交易中心异常交易行为管理细则》第16条之规定，上期能源决定对相关客户采取限制其在相应合约上开仓5个交易日的监管措施

  要闻 上期能源 04-29 16:29

• 江西证监局举行2024年辖区上市公司监管工作会议

  　　上证报中国证券网讯 4月28日，2024年江西辖区上市公司监管工作会议在南昌举行。会议回顾了过去一年江西资本市场整体监管情况。证监会近期围绕贯彻落实党中央、国务院系列决策部署，坚持“强本强基”“严监严管”理念，出台系列加强上市公司持续监管、退市监管、提升上市公司投资价值等配套政策文件，推动形成资本市场高质量发展的“1+N”政策体系，持续传递会议强调，各上市公司要主动配合监管干部执行廉政纪律，严格执行中央八项规定精神和证监会系统“十个严禁”要求

  公司 江西证监局 04-29 11:41

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