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苏州数据资源法庭揭牌成立
活动中,发布了由苏州互联网法庭、苏州数据资源法庭和苏州大数据交易所联合制定的《苏州企业数据合规管理指引《合规管理指引》涵盖了企业数据合规管理组织体系、制度体系、数据交易与数据出境等多个方面内容,为企业在数据处理活动中提供合规管理法律意见参考
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上海银行副行长汪明:持续优化信用管理体系建设 做好围绕风险管理的数字化工作
5月7日,上海银行召开2023年度暨2024年第一季度业绩说明会。针对资产质量话题,上海银行副行长汪明表示,上海银行各个资产业务、各个重点领域的风险是可控的,对保持资产质量平稳向好的趋势,夯实资产质量拐点的基础,也非常有信心。
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券商罚单密集落地 严监严管说到做到
合规管理不到位、在上市公司定增保荐及相关过程中违规、承销尽职调查不充分、融资融券业务管理不足等都是监管关注重点如4月26日,中金公司因从业人员无证上岗、员工违规炒股等合规管理问题被北京证监局出具警示函;4月25日
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以高质量金融服务加快推进建设一流投行
董事长沈和付表示,要坚持“风控合规生命线”理念,开展风控合规“护航”工程,全面起底、全面整改、全面规范,对内部合规管理监督检查发现问题、外部监管处罚案例全面复盘、全面清理,打造畅通高效的合规管理组织架构、行之有效的合规管理手段和务实高效的合规考评机制,切实提升合规管理专业能力。 、外部监管处罚案例全面复盘、全面清理,打造畅通高效的合规管理组织架构、行之有效的合规管理手段和务实高效的合规考评机制,切实提升合规管理专业能力。
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广发银行积极践行“双碳”绿色发展理念
近日,《广发银行2023年社会责任(ESG)报告》正式发布,向社会交出了一份有力度、有温度的广发答卷。
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沪市集体业绩说明会涌现新现象 上市公司多维度传递新信号
“2024年,公司将继续坚持诚信经营、增强廉洁意识、深化风险合规管理;坚持‘以人为本’的经营理念,切实保障员工的合法权益
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韵达股份发布ESG报告 展现绿色物流的可持续发展与社会责任实践
通过制度建设、风险排查和信息传导,公司持续加强合规管理,保障公司稳健运营。
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清新环境一季度业绩稳健增长 2023年运营项目稳定运行
4月30日,清新环境披露2023年年度报告,全年实现营收86.14亿元,归母净利润1.27亿元。同日,公司发布2024年第一季度报告,一季度实现营业收入21.46亿元,归母净利润1.18亿元,保持稳健增长。
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国网英大2023年净利润13.64亿元 四年现金分红超14.7亿元
公司不仅实现刚性管控全覆盖,还扎实开展“合规管理提升年”行动,统筹重点领域合规风险防控。
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河南证监局对中原证券实施责令改正监督管理措施
经查,中原证券存在以下情形:一是合规管理和风险管理不到位。
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北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施
原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定
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对员工行为监测监控不到位 中金公司被出具警示函
经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票
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中金所召开2024年度做市商工作座谈会
据中金所4月25日消息,中国金融期货交易所召开2024年度做市商工作座谈会。会上,与会代表围绕贯彻落实中央金融工作会议精神和新“国九条”,更好服务资本市场高质量发展等话题进行交流座谈。
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深圳证监局:对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施
据深圳证监局4月25日消息,深圳证监局发布对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查,你营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会,涉及讲解证券行情走势等相关内容,你营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。
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拆解银行理财公司“成绩单”:规模向头部集中 赚钱效应“打折”
预计理财行业将呈现增长态势,理财机构应进一步提升投研能力、进行多元化渠道布局、创新产品与服务、强化客户关系管理、加强合规管理
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江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施
4月19日,江苏证监局发布对华泰证券采取责令改正监管措施的决定。
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因合规内控存在问题 国信证券被出具警示函
4月19日,深圳证监局发布对国信证券采取出具警示函措施的决定。
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“长牙带刺”强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新“国九条”
,持续提升公司风险管理水平:一是持续优化风险文化管理理念,加强稳健的风险文化建设,落实全面风险与全员合规管理要求
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江苏证监局对东海证券采取责令改正措施
4月18日晚间,东海证券发布公告称,公司收到《江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。
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宁夏证监局召开2024年辖区机构监管工作会议
树牢“合规创造价值”理念,坚持“看不清管不住则不展业”,落实全面风险管理与全员合规管理要求,加强从业人员管理