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严监管信号持续释放 新“国九条”发布以来券商收59张罚单
定增违规集中受罚 投行业务一直是监管处罚的重点领域,特别是IPO业务。处罚从严从重从快 新“国九条”发布之后,监管处罚展现出快查快办、从严处罚的特点,进一步提升了中介机构的违法成本此外,监管处罚加速落地,如中信证券和海通证券从被立案到被处罚,用时仅一周。
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以高质量金融服务加快推进建设一流投行
”理念,开展风控合规“护航”工程,全面起底、全面整改、全面规范,对内部合规管理监督检查发现问题、外部监管处罚案例全面复盘”理念,开展风控合规“护航”工程,全面起底、全面整改、全面规范,对内部合规管理监督检查发现问题、外部监管处罚案例全面复盘
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压实中介机构“看门人”责任 “黑名单”制度强化发行上市全链条监管
新“国九条”发布之后,8家券商被监管处罚或立案。
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*ST太安独董发声 提示公司存在财务及退市多重风险
公司此前多次被监管处罚 记者注意到,此前,因公司年报连续四年存在虚假记载,且未按规定及时披露关联方非经营性资金占用情况
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再有独董发声 *ST太安独董公告揭示上市公司风险
公司此前多次被监管处罚 记者注意到,此前,因公司年报连续四年存在虚假记载,且未按规定及时披露关联方非经营性资金占用情况
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原中国保险监督管理委员会深圳监管局局长张辉烨被开除党籍
收受可能影响公正执行公务的礼品、礼金;违规插手和干预监管对象的市场经济活动;利用监管职权为相关保险机构或个人在逃避监管检查,减轻监管处罚
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上证圆桌 | “强大的金融人才队伍”如何锻造
加大监管处罚力度,对违法行为“零容忍”,让合规切实成为从业人员不敢逾越的“高压线”和“红线”。
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*ST明诚回应监管处罚:将加强内部规范性治理
2月26日,*ST明诚披露收到《行政处罚事先告知书》,因年报披露的担保事项存在重大遗漏、虚假记载、未按规定披露相关信息事项等,公司和时任董事长、总经理、董秘等5名相关责任人被处罚。对此,当代明诚“新班子”表示,将进一步加强内部规范治理,提升管理效能,提高信息披露质量,并借此促进当代明诚高质量的可持续发展。
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因未按规定使用债券募集资金 多家城投公司被罚
上证报中国证券网迅(记者 张欣然)近期,多家城投公司因违规使用债券募集资金而遭监管处罚。
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ST起步虚增业绩遭公开谴责
屡罚不改,曾因财务造假领5700万元罚单的ST起步再遭监管处罚。
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从理赔服务做文章 破解险企“费用竞争”怪圈
产品同质化、短期业绩目标是背后推手 一边是经营亏损,一边是监管处罚。
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上交所大幅前移监管关口 让“申报即担责”落到实处
在违规惩戒方面,上交所坚持“抓早抓小”、直触“关键少数”,强化自律监管处罚力度,对违规行为“露头就打”
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超比例举牌东港股份 新天科技回应系误操作
或将面临监管处罚 记者注意到,此前也有不少超比例举牌上市公司的案例,并且解释系误操作导致违规。
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证监会1月19日新闻发布会实录
新规发布后,证监会通过加强穿透式管理、现场检查、监管处罚等方式督促证券公司严格落实新规要求。
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对话MSCI:ISSB标准的落地为可持续信息披露带来一致性规范 也向公司治理提出更高要求
在微观上也有很多个股的案例,比如说因为企业ESG相关的风险控制不好,造成短期的事件性的影响,像企业资产的减值或者是被监管处罚
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投资者互动平台回复时间调整 科创板建议非交易时段回复提问
不少上市公司通过互动平台回应市场热点,其中不乏有“蹭热点”“炒股价”等投机者,由此也引发不少信息披露违规事件,进而受到监管处罚
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11月证券业共收到30张监管处罚函件 涉及14家券商
上证报中国证券网讯(记者 孙越)12月19日,上海市证券同业公会发布2023年11月监管处罚动态。11月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施(以下简称“监管处罚从出具监管处罚的主体来看,中国证监会出具行政监管措施函件2张、中国证监会派出机构出具行政监管措施函件22张责令改正、17张警示函、2张监管警示、1张认为不适当人选、1张监管谈话、1张书面警示、1张书面承诺、2张监管处罚
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理财产品出现兑付风险 横店东磁、英洛华双双解聘财务总监
且设立时国通信托在信托文件中对底层资产可能存在的风险进行了充分的风险揭示(包括但不限于底层私募基金管理人,咨询服务方存在监管处罚等相关风险
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百亿级私募被处罚 行业优胜劣汰加速中
近日博信股权投资基金管理股份有限公司、西藏金晟硕兴资产管理有限公司、西藏禹泽投资管理有限公司等也均因违规行为受监管处罚
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有人“离场”有人“加码” 基金代销行业竞争加剧
“取消销售合作有多种原因,可能是因为代销机构销量欠佳,也可能因其被监管处罚、存在风险,或是其牌照已被注销等